張偉:

經(jīng)查,我局發(fā)現(xiàn)你在東北證券股份有限公司南通世紀(jì)大道證券營(yíng)業(yè)部任職期間,發(fā)現(xiàn)營(yíng)業(yè)部員工存在違法違規(guī)行為以及營(yíng)業(yè)部存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患,未按規(guī)定及時(shí)向公司合規(guī)負(fù)責(zé)人報(bào)告,。

上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令166號(hào))第十條第三款的規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào))第三十二條第一款的規(guī)定,我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案,。

如對(duì)本監(jiān)督管理措施不服的,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟,。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

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