東北證券股份有限公司南通世紀(jì)大道證券營業(yè)部:

經(jīng)查,我局發(fā)現(xiàn)你營業(yè)部存在以下問題:

一、2018年4月至11月,你營業(yè)部原負(fù)責(zé)人丁煜梅以幫助客戶理財(cái)為由,取得客戶銀行轉(zhuǎn)賬資金,未實(shí)際用于為客戶購買東北證券股份有限公司發(fā)行或代銷的理財(cái)產(chǎn)品,。

二,、2023年10月,營業(yè)部明知上述事項(xiàng)引起訴訟糾紛后,對(duì)發(fā)生影響或可能影響經(jīng)營管理和客戶權(quán)益的重大事件,未按規(guī)定及時(shí)向我局報(bào)告。

上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第133號(hào))第六條第四項(xiàng)和《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào))第十五條的規(guī)定,。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第133號(hào))第三十二條第一款和《證券公司分支機(jī)構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào))第十七條的規(guī)定,我局決定對(duì)你營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案,。

你營業(yè)部應(yīng)健全完善內(nèi)部控制機(jī)制,切實(shí)加強(qiáng)合規(guī)管理,加強(qiáng)對(duì)從業(yè)人員的警示教育,并對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行責(zé)任追究。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟,。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行,。

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