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公安部公布非法經(jīng)營(yíng)證券,、期貨業(yè)務(wù)犯罪典型案例

日期:2025-03-26 ????來(lái)源:新華網(wǎng)

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新華社北京321日電(記者熊豐)近年來(lái),,全國(guó)公安機(jī)關(guān)聚焦場(chǎng)外配資、非法投資咨詢等犯罪活動(dòng),,堅(jiān)持依法嚴(yán)厲打擊非法經(jīng)營(yíng)證券,、期貨業(yè)務(wù)犯罪,成功偵辦破獲一批重點(diǎn)案件。公安部21日公布非法經(jīng)營(yíng)證券,、期貨業(yè)務(wù)犯罪典型案例,。

上海市公安局嘉定分局依法立案?jìng)赊k李某等人涉嫌非法經(jīng)營(yíng)案。2015年至2022年,,犯罪嫌疑人李某,、蔣某鋒為謀取利益,在無(wú)證券融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)的情況下,,對(duì)外募集資金并公開招攬配資客戶,。截至案發(fā),李某,、蔣某鋒為客戶提供場(chǎng)外配資共計(jì)7.4億余元,,非法獲利1100余萬(wàn)元。20248月,,上海市第一中級(jí)人民法院以犯非法經(jīng)營(yíng)罪對(duì)李某等被告分別作出有罪判決,,并處罰金。

江蘇省宿遷市公安局依法立案?jìng)赊k謝某平等人涉嫌非法經(jīng)營(yíng)案,。20236月以來(lái),,犯罪嫌疑人謝某平、王某強(qiáng)伙同他人,,未經(jīng)有關(guān)部門核準(zhǔn),,在多個(gè)期貨公司注冊(cè)賬戶作為母賬戶,再將母賬戶拆分為數(shù)千個(gè)虛擬子賬戶,,以此方式私自搭建期貨交易平臺(tái),,從事非法期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),并收取交易費(fèi),。截至案發(fā),,謝某平、王某強(qiáng)等人共發(fā)展客戶6300余名,,涉案交易金額巨大,,非法獲利8500余萬(wàn)元。目前,,謝某平等29名犯罪嫌疑人已被抓獲歸案,。

安徽省蚌埠市公安局禹會(huì)分局依法立案?jìng)赊k王某浩等人涉嫌非法經(jīng)營(yíng)案。犯罪嫌疑人王某浩,、黃某明在未獲得證券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)的情況下,,搭建場(chǎng)外配資平臺(tái)非法經(jīng)營(yíng)場(chǎng)外配資業(yè)務(wù)。截至案發(fā),,王某浩等人利用該平臺(tái)招攬客戶4700余人,,提供配資4.2億余元。目前,王某浩等4名犯罪嫌疑人已被抓獲歸案,。

廣東省深圳市公安局龍華分局依法立案?jìng)赊k王某增等人涉嫌非法經(jīng)營(yíng)案,。2023年以來(lái),犯罪嫌疑人王某增等人在未獲得相關(guān)期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)的情況下,,注冊(cè)成立資產(chǎn)管理公司,,在網(wǎng)上招攬客戶,以提供高回報(bào)的期貨交易標(biāo)的以及交易杠桿服務(wù)為誘餌,,吸引客戶通過(guò)其提供的期貨交易軟件開立賬戶,,開展非法期貨投資咨詢服務(wù)業(yè)務(wù),涉案交易金額5000余萬(wàn)元,。目前,,王某增等16名犯罪嫌疑人已被抓獲歸案,。

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