一、案情基本事實(shí)：

L某因在XX證券公司進(jìn)行融資融券交易過(guò)程中,，認(rèn)為公司存在違規(guī)鎖倉(cāng),、平倉(cāng)，導(dǎo)致其遭受損失,，要求賠償其損失共計(jì)人民幣XX萬(wàn)元,。當(dāng)事人一方某證券公司曾因違規(guī)受到證券監(jiān)管部門的警告處分。

二,、協(xié)調(diào)過(guò)程與處理結(jié)果：

1,、湖南證監(jiān)局處理該客戶的投訴后，經(jīng)核實(shí)，發(fā)現(xiàn)某證券公司確實(shí)存在一定的違規(guī)行為,，并依法對(duì)該證券公司進(jìn)行了處理,。省證券業(yè)協(xié)會(huì)了解情況后，與L某電話溝通,，征詢調(diào)解意愿后，再與某證券公司溝通是否愿意接受調(diào)解,。

　　2,、L某提交了調(diào)解申請(qǐng)書，某證券公司書面回復(fù)同意調(diào)解,。

　　3,、中證中小投資者服務(wù)中心指定的調(diào)解員分別單獨(dú)約見(jiàn)雙方當(dāng)事人，確認(rèn)雙方意愿（L某意欲證券公司賠償其導(dǎo)致的直接損失金額XX元,，并按此金額從違約之日起至賠償之日止根據(jù)合同約定的每日萬(wàn)分之五利率支付違約金,；證券公司知曉自身的確存在過(guò)錯(cuò)也同意補(bǔ)償L某，但對(duì)補(bǔ)償金額有異議),。

　　4,、在基本了解當(dāng)事人雙方的意愿后，為進(jìn)一步開(kāi)展調(diào)解工作,，調(diào)解員進(jìn)行了反復(fù)的說(shuō)服工作,，并計(jì)算多種補(bǔ)償金額方式供雙方當(dāng)事人參考。

　　5,、通過(guò)征求雙方意見(jiàn),，調(diào)解員安排了2次雙方面對(duì)面的調(diào)解，多次進(jìn)行溝通調(diào)解,。

最終通過(guò)調(diào)解員的努力說(shuō)服,，某證券公司同意補(bǔ)償該客戶XX萬(wàn)元整，客戶不再追究證券公司任何責(zé)任,，一次性了結(jié)糾紛,，雙方最終簽訂調(diào)解協(xié)議及保密協(xié)議，并迅速執(zhí)行了調(diào)解協(xié)議,。

三,、成功處理的要點(diǎn)與難點(diǎn)：

調(diào)解員協(xié)調(diào)雙方當(dāng)事人意愿，在自愿,、公正,、公平的前提下，提出雙方都愿意接受的和解辦法,，供雙方協(xié)商,。 

四、發(fā)生的原因分析（爭(zhēng)議焦點(diǎn)）：

證券公司在提供服務(wù)的過(guò)程中確實(shí)存在過(guò)錯(cuò)？融資融券業(yè)務(wù)導(dǎo)致的客戶直接損失賠償金額的計(jì)算方法,。

五,、辦理的法律依據(jù)：

根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》和深滬交易所關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)的實(shí)施細(xì)則等相關(guān)規(guī)定,。

六,、經(jīng)驗(yàn)總結(jié)：

 　 1、本案調(diào)解成功,，解決了投資者在監(jiān)管部門投訴后,，行政處分無(wú)法解決經(jīng)濟(jì)賠償?shù)膯?wèn)題，通過(guò)調(diào)解組織出面調(diào)解,，解除了監(jiān)管部門的后顧之憂,。

　　2、投資者通過(guò)調(diào)解滿足了自己的合理訴求,，也不必要通過(guò)法律訴訟漫長(zhǎng)的期限,，達(dá)到了維權(quán)的目的。

　　3,、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)也免除了因個(gè)體投訴糾紛引發(fā)大面積糾紛的可能,，將對(duì)公司聲譽(yù)的影響減低到最低。

4,、地方行業(yè)協(xié)會(huì)聯(lián)合中證中小投資者服務(wù)中心第三方公益組織出面進(jìn)行調(diào)解,，在公信力、影響力方面都有利于調(diào)解工作的順利開(kāi)展,。