2018年，廣東中證投資者服務(wù)與糾紛調(diào)解中心收到多份廣州Y投關(guān)于產(chǎn)品延期兌付的投訴,，監(jiān)管部門(mén)以此為風(fēng)險(xiǎn)線(xiàn)索進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查,。檢查中，該機(jī)構(gòu)僅提供其在基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案的基金產(chǎn)品資料,，稱(chēng)沒(méi)有發(fā)行其他任何產(chǎn)品,，也沒(méi)有兼營(yíng)其他非私募基金業(yè)務(wù)。但檢查人員關(guān)注到該公司在繁華地段租用整整一層辦公樓,，通過(guò)查詢(xún)工商登記信息和詢(xún)問(wèn)公司負(fù)責(zé)人,，該公司在該辦公地址租用3年以上，僅租金成本每年就要上百萬(wàn)元,，而其備案的基金規(guī)模僅僅300萬(wàn)元,，基金管理規(guī)模明顯不足以覆蓋經(jīng)營(yíng)成本，有存在開(kāi)展其他業(yè)務(wù)或存在未備案基金的重大嫌疑,，檢查人員現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)公司與廣播電臺(tái)合作宣傳的記錄及20多本基金合同,，一共涉及兩只未備案基金。根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)獲取的資料,，再調(diào)取基金合同中載明的募集賬戶(hù)流水,，發(fā)現(xiàn)該公司至少向120名以上不合格投資者募集資金。經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)檢查核實(shí),，公司公開(kāi)宣傳,承諾保本保收益,向不合格投資者募集資金,未實(shí)際用于對(duì)外投資,，而是將資金用于支付房租等日常經(jīng)營(yíng)、拖延兌付投資者資金等行為,。在對(duì)公司負(fù)責(zé)人監(jiān)管詢(xún)問(wèn)后得知，公司背后實(shí)際控制人有非法集資前科,。監(jiān)管部門(mén)及時(shí)采取了監(jiān)管措施,，責(zé)令公司清退非法募集資金。目前,，公安機(jī)關(guān)已對(duì)廣州Y投涉嫌非法集資立案?jìng)刹椤?/FONT>