湖南愛贏證券投資顧問有限公司：

經(jīng)查，你公司存在以下問題：合規(guī)審核與內(nèi)部管理不到位,；虛假,、不實、誤導(dǎo)性營銷宣傳,，承諾投資收益,；個別未在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問的人員向客戶提供投資建議；信息公示及風險提示不到位,。

上述行為違反了《證券,、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十二條、第十九條,、第二十四條第二款,，《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三條、第七條,、第八條,、第十九條、第二十四條的有關(guān)規(guī)定,。根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條規(guī)定,，我局決定對你公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)高度重視,，對上述問題認真整改,，強化內(nèi)部控制，提高合規(guī)運作水平,，并于收到本決定書之日起一個月內(nèi)向我局提交書面整改報告,。我局將在日常監(jiān)管中持續(xù)關(guān)注你公司的整改情況。

如對本監(jiān)督管理措施不服,，可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請,，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行,。

                              湖南證監(jiān)局

                             2025年3月27日

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