轄區(qū)各市場(chǎng)主體：

為進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)資本市場(chǎng)各類經(jīng)營(yíng)主體和從業(yè)人員的失信約束，積極培育誠信為先的中國(guó)特色金融文化，現(xiàn)就轄區(qū)各市場(chǎng)主體嚴(yán)格履行法定的誠信檔案查詢義務(wù)的相關(guān)工作要求，通知如下：

一是轄區(qū)各類經(jīng)營(yíng)主體及從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按照《證券期貨市場(chǎng)誠信監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《辦法》）第十七條至十八條規(guī)定的渠道與程序，履行辦法第三十五條至第三十八條規(guī)定的誠信檔案查詢義務(wù)。鑒于“證券期貨市場(chǎng)違法失信信息公開查詢平臺(tái)”只能查詢違法失信記錄，而違法失信記錄只是誠信檔案其中的一部分內(nèi)容，無法替代誠信檔案。因此，不得通過該網(wǎng)絡(luò)查詢渠道代替向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)查詢誠信檔案。關(guān)于《辦法》第三十五條證券期貨開戶環(huán)節(jié)的誠信檔案查詢，證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)結(jié)算反饋的核查結(jié)果，及時(shí)對(duì)有關(guān)交易禁入主體嚴(yán)格執(zhí)行開戶后的交易限制。

二是我局將依據(jù)《辦法》第三十四條，將轄區(qū)股票發(fā)行人、證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、保薦人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)（會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問）履行上述查詢義務(wù)的情況納入現(xiàn)場(chǎng)檢查。依據(jù)《辦法》第四十一條規(guī)定，上市公司、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司、證券公司、期貨公司、基金管理人和證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)等應(yīng)當(dāng)不斷完善內(nèi)部誠信監(jiān)督、約束制度機(jī)制，提高誠信水平。

三是對(duì)違反有關(guān)規(guī)定、未履行上述查詢義務(wù)的轄區(qū)市場(chǎng)主體，我局將依據(jù)《辦法》第四十七條予以處理，并記入誠信檔案。對(duì)在上市公司財(cái)務(wù)造假相關(guān)主體失信懲戒、注冊(cè)會(huì)計(jì)師轉(zhuǎn)所聘用等重點(diǎn)監(jiān)管環(huán)節(jié)未履行法定查詢義務(wù)的，依法從重處理，保障監(jiān)管執(zhí)法效力發(fā)揮。

四是轄區(qū)證券期貨市場(chǎng)誠信信息申報(bào)、查詢、更正具體事宜見我局網(wǎng)站《辦事指南》欄目。

下一步，我局將轄區(qū)各市場(chǎng)主體履行誠信檔案查詢義務(wù)的情況納入現(xiàn)場(chǎng)檢查要點(diǎn)，記入檢查底稿，有針對(duì)性的進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查；并對(duì)市場(chǎng)主體內(nèi)部誠信監(jiān)督、約束機(jī)制的建設(shè)情況開展檢查、指導(dǎo)，對(duì)先進(jìn)示范對(duì)象在轄區(qū)內(nèi)通報(bào)表揚(yáng)。

      特此通知。

 

 

湖南證監(jiān)局

                                                2024年10月28日