武漢九招私募基金管理有限公司,、周怡、謝小萍:

經(jīng)查,我局發(fā)現(xiàn)武漢九招私募基金管理有限公司(以下簡稱九招私募)存在以下問題:

一,、委托他人募集資金;

二,、不按照合同約定進(jìn)行投資運作;

三、未妥善保存私募基金投資者適當(dāng)性管理等方面的資料,。

九招私募上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理條例》(國令第762號)第十七條,、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號,以下簡稱《私募辦法》)第二十三條第九項、第二十六條以及《關(guān)于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕71號)第九條第一款第八項的規(guī)定,。

周怡作為公司法定代表人及總經(jīng)理,應(yīng)當(dāng)遵守法律,、行政法規(guī),恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范,但你疏于履職,對于公司各項違規(guī)事項負(fù)有責(zé)任。

謝小萍作為公司合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人,應(yīng)當(dāng)遵守法律,、行政法規(guī),恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范,但你疏于履職,對于公司不按照合同約定進(jìn)行投資運作、未妥善保存私募基金投資者適當(dāng)性管理等方面的資料等違規(guī)事項負(fù)有責(zé)任,。

根據(jù)《私募辦法》第三十三條的規(guī)定,現(xiàn)決定對九招私募,、周怡、謝小萍采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,。九招私募及相關(guān)責(zé)任人應(yīng)當(dāng)切實提高規(guī)范運作意識,持續(xù)加強合規(guī)及從業(yè)人員管理,嚴(yán)格依法履行私募基金管理人職責(zé),杜絕此類行為再次發(fā)生,。

如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行,。

湖北證監(jiān)局  

2025年4月17日