當(dāng)事人:塞力斯醫(yī)療科技集團(tuán)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱塞力醫(yī)療),。

溫偉,男,時(shí)任塞力醫(yī)療董事長、實(shí)際控制人,曾兼任公司總經(jīng)理,。

王政,男,時(shí)任塞力醫(yī)療副總經(jīng)理,、董事兼總經(jīng)理。

楊贊,男,2021年8月19日至2023年1月23日任塞力醫(yī)療財(cái)務(wù)總監(jiān),。

劉源,男,時(shí)任塞力醫(yī)療董事會(huì)秘書,、副總經(jīng)理。

溫小明,男,時(shí)任塞力醫(yī)療董事、審計(jì)委員會(huì)成員,。

溫一丞,男,時(shí)任塞力醫(yī)療董事,。

范莉,女,時(shí)任塞力醫(yī)療董事。

劉文豪,男,2018年7月30日至2021年8月18日擔(dān)任塞力醫(yī)療董事,、副總經(jīng)理兼財(cái)務(wù)總監(jiān),。

熊飛,男,時(shí)任塞力醫(yī)療監(jiān)事。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)有關(guān)規(guī)定,我局對(duì)塞力醫(yī)療信息披露違法違規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查,、審理,并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí),、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利,。當(dāng)事人未就本次行政處罰事項(xiàng)提出陳述,、申辯意見或要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查,、審理終結(jié),。

經(jīng)查明,塞力醫(yī)療存在以下違法事實(shí):

一、未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易及資金占用

2020年至2022年上半年期間,塞力醫(yī)療通過向關(guān)聯(lián)方或第三方支付保證金,、提供借款等名義為控股股東賽海(上海)健康科技有限公司(以下簡(jiǎn)稱賽海健康,曾用名天津市瑞美科學(xué)儀器有限公司)提供資金,主要用于實(shí)際控制人溫偉歸還股票質(zhì)押借款本金利息,構(gòu)成了關(guān)聯(lián)交易及非經(jīng)營性資金占用,。關(guān)聯(lián)交易與資金占用具體情況如下:2020年期間占用資金發(fā)生額1.213億元,占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的7.48%,年底占用余額為0.983億元;2021年期間占用資金發(fā)生額1.3225億元,占最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的7.33%,年底占用余額為1.0835億元;2022年上半年期間占用資金發(fā)生額1.1465億元,占上一年度經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的6.58%。截至2022年12月31日,賽海健康已全部?jī)斶€上述占用資金及利息,2022年年底占用余額為0元,。

上述事項(xiàng)塞力醫(yī)療未依法履行關(guān)聯(lián)交易審議程序,未按規(guī)定履行信息披露義務(wù),也未在2020年年報(bào),、2021年年報(bào)以及2022年半年報(bào)中披露上述事項(xiàng),導(dǎo)致2020年年報(bào)、2021年年報(bào)以及2022年半年報(bào)存在重大遺漏,。直至2023年4月27日才一并對(duì)上述關(guān)聯(lián)交易并資金占用情況進(jìn)行了披露,。

上述違法事實(shí),有塞力醫(yī)療相關(guān)公告、合同審批單(表),、請(qǐng)款單,、借款協(xié)議、相關(guān)主體出具的情況說明,、相關(guān)人員詢問筆錄等證據(jù)證明,足以認(rèn)定,。

我局認(rèn)為,塞力醫(yī)療的上述行為違反了《證券法》第七十八條第一款、第二款,第七十九條,、第八十條第一款,、第二款第三項(xiàng)的規(guī)定,相關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的行為違反了第八十二條第三款的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第一款,、第二款所述的行為,。

溫偉時(shí)任塞力醫(yī)療董事長及實(shí)際控制人,曾兼任上市公司總經(jīng)理并實(shí)際主管財(cái)務(wù)工作,在2020年年報(bào)、2021年年報(bào)和2022年半年報(bào)上簽字,。溫偉在2020年8月至2022年4月期間策劃并組織上市公司以項(xiàng)目保證金,、借款或可轉(zhuǎn)股債權(quán)形式,通過關(guān)聯(lián)方或者第三方公司向控股股東賽海健康轉(zhuǎn)出資金,是上述違法行為的直接負(fù)責(zé)的主管人員,。同時(shí)溫偉作為實(shí)際控制人,還構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第一款、第二款“實(shí)際控制人組織,、指使”的違法行為,為組織,、指使上述違法行為的責(zé)任人員。

王政時(shí)任塞力醫(yī)療副總經(jīng)理,、董事兼總經(jīng)理,在2020年年報(bào),、2021年年報(bào)和2022年半年報(bào)上簽字。塞力醫(yī)療對(duì)外付款需要經(jīng)過王政審批,他在有關(guān)請(qǐng)款單上審批同意,未保持對(duì)相關(guān)資金實(shí)際用途的審慎關(guān)注,為上述違法行為的其他責(zé)任人員,。

楊贊在2021年8月19日至2023年1月20日期間擔(dān)任塞力醫(yī)療財(cái)務(wù)總監(jiān),在2021年年報(bào)和2022年半年報(bào)上簽字,。楊贊擔(dān)任財(cái)務(wù)總監(jiān)期間,在相關(guān)大額借款轉(zhuǎn)賬、上市公司與關(guān)聯(lián)方相關(guān)借款協(xié)議的合同審批及請(qǐng)款單上簽署同意,未保持對(duì)相關(guān)資金實(shí)際用途的審慎關(guān)注,為上述違法行為的其他責(zé)任人員,。

劉源時(shí)任塞力醫(yī)療副總經(jīng)理,、董事會(huì)秘書,在2020年年報(bào)、2021年年報(bào)和2022年半年報(bào)上簽字,。劉源曾在上市公司與關(guān)聯(lián)方相關(guān)借款協(xié)議的合同審批及請(qǐng)款單上審批同意,部分合同審批也抄送給他,未保持對(duì)相關(guān)資金實(shí)際用途的審慎關(guān)注,為上述違法行為的其他責(zé)任人員,。

溫小明時(shí)任塞力醫(yī)療董事、審計(jì)委員會(huì)成員,在2020年年報(bào),、2021年年報(bào)和2022年半年報(bào)上簽字。溫小明受溫偉所托負(fù)責(zé)監(jiān)控塞力醫(yī)療和有關(guān)關(guān)聯(lián)公司的資金往來,關(guān)注相關(guān)合同履行,批準(zhǔn)資金使用,有關(guān)可轉(zhuǎn)股債權(quán)協(xié)議審批也抄送給他,。溫小明未保持對(duì)相關(guān)資金實(shí)際用途的審慎關(guān)注,為上述違法行為的其他責(zé)任人員,。

溫一丞時(shí)任塞力醫(yī)療董事,在2020年年報(bào)、2021年年報(bào)和2022年半年報(bào)上簽字,。溫一丞受溫偉指派,安排公司財(cái)務(wù)人員為關(guān)聯(lián)公司代辦財(cái)務(wù)事項(xiàng),關(guān)聯(lián)公司的一些支付需要經(jīng)過溫一丞同意,。溫一丞曾在上市公司與關(guān)聯(lián)方相關(guān)借款協(xié)議的合同審批及請(qǐng)款單上審批同意,未保持對(duì)相關(guān)資金實(shí)際用途的審慎關(guān)注,為上述違法行為的其他責(zé)任人員。

范莉時(shí)任塞力醫(yī)療董事,在2020年年報(bào),、2021年年報(bào)和2022年半年報(bào)上簽字,。范莉?qū)徍巳︶t(yī)療與有關(guān)關(guān)聯(lián)方的正常業(yè)務(wù),曾在上市公司與有關(guān)關(guān)聯(lián)方、第三方相關(guān)協(xié)議的合同審批及請(qǐng)款單上審批同意,部分合同審批也抄送給她,。范莉未保持對(duì)相關(guān)資金實(shí)際用途的審慎關(guān)注,為上述違法行為的其他責(zé)任人員,。

劉文豪在2018年7月30日至2021年8月18日擔(dān)任塞力醫(yī)療董事、副總經(jīng)理兼財(cái)務(wù)總監(jiān),在2020年年報(bào)上簽字,。劉文豪任職期間怠于行使財(cái)務(wù)總監(jiān)職權(quán),未勤勉盡責(zé),曾對(duì)上市公司與有關(guān)關(guān)聯(lián)公司的可轉(zhuǎn)股債權(quán)協(xié)議審批同意,上市公司與關(guān)聯(lián)方相關(guān)借款協(xié)議的合同審批也曾抄送給他,。劉文豪未保持對(duì)相關(guān)資金實(shí)際用途的審慎關(guān)注,為上述違法行為的其他責(zé)任人員。

二,、未按規(guī)定披露重要合同訂立事項(xiàng)

2022年10月28日,塞力醫(yī)療控股子公司山東潤誠醫(yī)學(xué)科技有限公司與鞠某國簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》,約定山東潤誠醫(yī)學(xué)科技有限公司將持有的淄博塞力斯51%股權(quán)無償轉(zhuǎn)讓給鞠某國指定的第三方山東世紀(jì)開源科技信息有限公司,對(duì)塞力醫(yī)療2022年度合并報(bào)表歸母凈利潤影響約為-1200萬元,占上市公司最近一期經(jīng)審計(jì)凈利潤(-4950.57萬元)的24.24%,。塞力醫(yī)療應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》簽署情況,但公司遲至2023年4月4日才予以披露。

上述違法事實(shí),有塞力醫(yī)療相關(guān)公告,、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議,、還款協(xié)議、蓋章申請(qǐng)表、相關(guān)人員詢問筆錄等證據(jù)證明,足以認(rèn)定,。

我局認(rèn)為,塞力醫(yī)療的上述行為違反了《證券法》第七十八條第一款,第八十條第一款,、第二款第三項(xiàng)的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第一款所述的行為。

溫偉時(shí)任塞力醫(yī)療董事長及實(shí)際控制人,參與上述《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》會(huì)商簽訂事宜,為上述違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員,。

王政時(shí)任塞力醫(yī)療董事,、總經(jīng)理,未保持對(duì)重大交易的審慎關(guān)注,為上述違法行為的其他責(zé)任人員。

熊飛時(shí)任塞力醫(yī)療監(jiān)事,具體負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)經(jīng)辦淄博塞力斯股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng),。熊飛作為上市公司監(jiān)事,未保持對(duì)重大交易的審慎關(guān)注,為上述違法行為的其他責(zé)任人員,。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì),、情節(jié)與社會(huì)危害程度,我局決定:

對(duì)關(guān)聯(lián)交易信息披露違法事項(xiàng),依據(jù)《證券法》第一百九十七條第二款的規(guī)定:

一,、對(duì)塞力醫(yī)療責(zé)令改正,給予警告,并處以400萬元罰款;

二、對(duì)溫偉給予警告,并處以550萬元罰款,其中作為關(guān)聯(lián)交易信息披露違法事項(xiàng)的直接負(fù)責(zé)的主管人員處以150萬元罰款,作為組織,、指使上市公司從事關(guān)聯(lián)交易信息披露違法事項(xiàng)的實(shí)際控制人,處以400萬元罰款;

三,、對(duì)王政給予警告,并處以90萬元罰款;

四、對(duì)楊贊,、劉源,、溫小明給予警告,并處以80萬元罰款;

五、對(duì)溫一丞,、范莉給予警告,并處以60萬元罰款;

六,、對(duì)劉文豪給予警告,并處以55萬元罰款。

對(duì)重要合同未及時(shí)披露事項(xiàng),依據(jù)《證券法》第一百九十七條第一款的規(guī)定:

一,、對(duì)塞力醫(yī)療責(zé)令改正,給予警告,并處以200萬元罰款;

二,、對(duì)溫偉給予警告,并處以60萬元罰款;

三、對(duì)王政給予警告,并處以40萬元罰款;

四,、對(duì)熊飛給予警告,并處以30萬元罰款.

綜合以上兩項(xiàng):

一,、對(duì)塞力醫(yī)療責(zé)令改正,給予警告,并處以600萬元罰款;

二、對(duì)溫偉給予警告,并處以610萬元罰款;

三,、對(duì)王政給予警告,并處以130萬元罰款;

四,、對(duì)楊贊、劉源,、溫小明給予警告,并處以80萬元罰款;

五,、對(duì)溫一丞、范莉給予警告,并處以60萬元罰款;

六,、對(duì)劉文豪給予警告,并處以55萬元罰款;

七,、對(duì)熊飛給予警告,并處以30萬元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi),將罰款(罰沒款)直接匯交國庫,。具體繳款方式見本處罰決定書所附說明,。同時(shí),須將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送湖北證監(jiān)局備案,。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議,也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行,。

中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)湖北監(jiān)管局

2025年4月22日