當(dāng)事人:童江,性別男,1986年2月出生,住所:江西省南昌市東湖區(qū),。

雷光耀,性別男,1987年10月出生,住址:浙江省杭州市江干區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)的有關(guān)規(guī)定,我局對(duì)童江內(nèi)幕交易湖北三峽旅游集團(tuán)股份有限公司股票(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“三峽旅游”),、出借證券賬戶以及雷光耀借用證券賬戶一案進(jìn)行了立案調(diào)查,、審理,并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由,、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利,當(dāng)事人童江未申請(qǐng)陳述申辯,也未申請(qǐng)聽(tīng)證,。當(dāng)事人雷光耀未申請(qǐng)陳述申辯。本案現(xiàn)已調(diào)查,、審理終結(jié),。

經(jīng)查明,當(dāng)事人存在以下違法事實(shí):

一、童江內(nèi)幕交易“三峽旅游”

(一)內(nèi)幕信息的形成和公開(kāi)過(guò)程

2022年3月8日,三峽旅游召開(kāi)黨委會(huì),決策同意三峽旅游以發(fā)行股份方式購(gòu)買(mǎi)長(zhǎng)江三峽旅游發(fā)展有限責(zé)任公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“長(zhǎng)江旅發(fā)”)和宜昌行勝建設(shè)投資有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“行勝建設(shè)”)100%股權(quán)(即三峽旅游重組項(xiàng)目),。

2022年3月9日,三峽旅游對(duì)接聯(lián)系了中聯(lián)資產(chǎn)評(píng)估集團(tuán)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中聯(lián)評(píng)估”)。中聯(lián)資產(chǎn)評(píng)估集團(tuán)(浙江)有限公司工作人員雷光耀負(fù)責(zé)與三峽旅游具體對(duì)接,。

2022年3月15日,三峽旅游組織項(xiàng)目啟動(dòng)會(huì),中介機(jī)構(gòu)相關(guān)人員(包括雷光耀)參會(huì),。

2022年3月25日,宜昌交旅投資開(kāi)發(fā)有限公司(行勝建設(shè)母公司)簽訂了將行勝建設(shè)100%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給三峽旅游的《重組框架協(xié)議》。同日,三峽基地發(fā)展有限公司(長(zhǎng)江旅發(fā)母公司)簽訂了將長(zhǎng)江旅發(fā)100%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給三峽旅游的《重組框架協(xié)議》,。

2022年3月25日三峽旅游提交停牌申請(qǐng),。

2022年3月28日三峽旅游披露《關(guān)于籌劃發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易的停牌公告》。

2022年4月13日三峽旅游發(fā)布復(fù)牌公告,。

綜上,上述三峽旅游關(guān)于籌劃發(fā)行股份購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)暨關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng),屬于《證券法》第八十條第二款第三項(xiàng)與第九項(xiàng)規(guī)定的重大事件,。依據(jù)《證券法》第五十二條第二款規(guī)定,屬于內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息形成時(shí)間不晚于2022年3月8日,于2022年3月28日公開(kāi),。根據(jù)《證券法》第五十一條第六項(xiàng)規(guī)定,雷光耀作為資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)的人員,在內(nèi)幕信息形成到股票停牌前,因職務(wù),、工作獲取到內(nèi)幕信息,為法定的內(nèi)幕信息知情人,。

(二)童江內(nèi)幕交易“三峽旅游”情況

1.童江與雷光耀關(guān)系密切

童江、雷光耀兩人為同縣老鄉(xiāng),曾就讀于同一所大學(xué),相識(shí)多年且交往密切,。

2.童江利用本人賬戶交易情況

童江于2011年1月7日在國(guó)泰君安證券股份有限公司高安營(yíng)業(yè)部開(kāi)立賬戶,股東代碼為A33XXXX610,、014XXXX7

164,資金賬號(hào)為10XXXX743,其賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易三峽旅游股票情況如下:2022年3月24日,買(mǎi)入5.37萬(wàn)股,買(mǎi)入金額39.20萬(wàn)元;2022年3月25日,買(mǎi)入5.23萬(wàn)股,買(mǎi)入金額37.81萬(wàn)元。2022年4月13日“三峽旅游”復(fù)牌當(dāng)天全部賣(mài)出,賣(mài)出金額84.8萬(wàn)元,。涉案交易資金來(lái)源于童江本人,。根據(jù)證券交易所計(jì)算,“童江”賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“三峽旅游”股票最終獲利7.66萬(wàn)元。

3.“童江”賬戶交易明顯異常

(1)停牌前突擊買(mǎi)入,交易時(shí)間高度敏感,。

“三峽旅游”股票自2022年3月38日(周一)停牌,童江賬戶于停牌前2個(gè)交易日(3月24日和3月25日)共計(jì)買(mǎi)入該股票77.01萬(wàn)元,并于2022年4月13日“三峽旅游”復(fù)牌當(dāng)天全部賣(mài)出,獲利7.66萬(wàn)元,交易時(shí)間與內(nèi)幕信息的形成,、變化和公開(kāi)時(shí)間基本一致。

(2)系首次大額買(mǎi)入且持股占比較高,。

童江在國(guó)泰君安開(kāi)立的賬戶歷史上從未交易過(guò)“三峽旅游”股票,2022年3月24日和3月25日系其首次買(mǎi)入,一次性買(mǎi)入金額較大,3月25日持有該股票市值占賬戶總資產(chǎn)比重為61.79%,持股較為集中,。

(3)大幅調(diào)整持倉(cāng)結(jié)構(gòu),買(mǎi)入意愿強(qiáng)烈。

童江賬戶連續(xù)2日賣(mài)出其他股票,并于當(dāng)日以所得資金全額購(gòu)入“三峽旅游”股票,短時(shí)間內(nèi)對(duì)賬戶持倉(cāng)結(jié)構(gòu)進(jìn)行大幅調(diào)整,買(mǎi)入意愿強(qiáng)烈,。

上述違法事實(shí),有三峽旅游相關(guān)公告,、情況說(shuō)明、相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄,、涉案證券賬戶資料,、相關(guān)銀行賬戶資料等證據(jù)證明,足以認(rèn)定。

我局認(rèn)為,童江的上述行為違反了《證券法》第五十條,、第五十三條第一款的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述的內(nèi)幕交易行為,。

二、童江將其中銀國(guó)際證券賬戶出借給雷光耀使用,雷光耀借用童江賬戶從事證券交易

童江于2021年4月19日申請(qǐng)開(kāi)立股票賬戶(中銀國(guó)際證券,股東代碼為A25XXXX047,、014XXXX164,資金賬號(hào)為52XXXX56),賬戶開(kāi)立時(shí)三方存管銀行預(yù)留電話號(hào)碼為雷光耀手機(jī)號(hào)158XXXX1173,。在2022年1月28日至2022年7月12日期間童江中銀國(guó)際證券賬戶的資金來(lái)源及去向都是雷光耀。雷光耀在此期間借用童江中銀國(guó)際證券賬戶從事了證券交易,。

上述違法事實(shí),有相關(guān)證券賬戶資料,、銀行賬戶資料、相關(guān)人員的詢(xún)問(wèn)筆錄等證據(jù),足以認(rèn)定,。

我局認(rèn)為,童江,、雷光耀的上述行為違反了《證券法》第五十八條規(guī)定,童江構(gòu)成《證券法》第一百九十五條所述的出借證券賬戶,雷光耀構(gòu)成借用他人的證券賬戶的行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí),、性質(zhì),、情節(jié)與社會(huì)危害程度,針對(duì)童江內(nèi)幕交易行為,依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定,我局決定:

沒(méi)收童江違法所得7.66萬(wàn)元,并處以罰款50萬(wàn)元。

針對(duì)童江出借證券賬戶,、雷光耀借用證券賬戶的行為,依據(jù)《證券法》第一百九十五條,我局決定:

一,、對(duì)童江給予警告,并處以3萬(wàn)元罰款。

二,、對(duì)雷光耀給予警告,并處以3萬(wàn)元罰款,。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi),將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(開(kāi)戶銀行:中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部,賬號(hào):7111010189800000162,由該行直接上繳國(guó)庫(kù)),并將注有當(dāng)事人名稱(chēng)的付款憑證復(fù)印件送湖北證監(jiān)局備案,。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議,也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行,。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)湖北監(jiān)管局

2023年11月21日