根據(jù)《中華人民共和國(guó)政府信息公開(kāi)條例》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《條例》）,、《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證券期貨監(jiān)管信息公開(kāi)辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》）的有關(guān)規(guī)定,，現(xiàn)將河南證監(jiān)局2014年度監(jiān)管信息公開(kāi)工作有關(guān)情況公布如下：

一,、監(jiān)管信息公開(kāi)制度建設(shè)情況

2014年，我局認(rèn)真貫徹落實(shí)《條例》和《辦法》要求,，并嚴(yán)格按照《證券期貨監(jiān)督管理信息公開(kāi)指南》和《中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管信息公開(kāi)保密審查工作指引》的規(guī)定,，及時(shí)公開(kāi)各類(lèi)監(jiān)管信息。同時(shí),，結(jié)合公文運(yùn)轉(zhuǎn)工作實(shí)際,，優(yōu)化信息公開(kāi)審批程序，并建立月度信息公開(kāi)數(shù)量統(tǒng)計(jì)通報(bào)制度,，進(jìn)一步提升了監(jiān)管信息公開(kāi)工作效率,。

二、監(jiān)管信息主動(dòng)公開(kāi)情況

2014年,，我局緊緊圍繞監(jiān)管轉(zhuǎn)型各項(xiàng)重點(diǎn)工作,，堅(jiān)持以公開(kāi)為原則，不公開(kāi)為例外,，完善監(jiān)管信息公開(kāi)工作機(jī)制,，加大公開(kāi)力度，豐富信息公開(kāi)內(nèi)容,，積極推進(jìn)透明證監(jiān)局建設(shè),，全年通過(guò)我局網(wǎng)站累計(jì)發(fā)布和更新信息407條，其中通過(guò)證券期貨監(jiān)督管理信息信公開(kāi)專(zhuān)欄主動(dòng)公開(kāi)監(jiān)管信息225條（綜合政務(wù)類(lèi)信息20條,，證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管類(lèi)信息97條,，上市公司監(jiān)管類(lèi)信息44條，期貨機(jī)構(gòu)監(jiān)管類(lèi)信息59條,，其他類(lèi)信息5條）,，同比增長(zhǎng)94%。

（一）突出重點(diǎn),，著力推進(jìn)行政審批和行政處罰信息公開(kāi),。一是按照證監(jiān)會(huì)深化行政審批制度改革要求，對(duì)我局行政審批事項(xiàng)進(jìn)行全面清理,，形成《河南證監(jiān)局行政審批事項(xiàng)目錄》并上網(wǎng)公示,。二是進(jìn)一步明確行政許可項(xiàng)目辦理的標(biāo)準(zhǔn)、流程,、期限和方式,，編制行政許可辦理須知和行政許可項(xiàng)目審核指引在我局網(wǎng)站上公開(kāi)，同時(shí)將辦理咨詢(xún)電話(huà)對(duì)外公布,，方便行政許可申請(qǐng)人辦理,。三是推進(jìn)行政審批過(guò)程和結(jié)果公開(kāi)。對(duì)我局接受的行政許可事項(xiàng)受理及審核進(jìn)度情況每周進(jìn)行更新發(fā)布,，并將每一件行政許可批復(fù)結(jié)果在我局網(wǎng)站公開(kāi),。四是自行政處罰權(quán)下放后,，在網(wǎng)站增設(shè)行政處罰專(zhuān)欄，積極推行除涉及國(guó)家秘密,、商業(yè)秘密,、個(gè)人隱私外的行政處罰信息公開(kāi)。

（二）加大力度,，著力充實(shí)監(jiān)管信息公開(kāi)內(nèi)容,。一是及時(shí)將我局領(lǐng)導(dǎo)講話(huà)、重要工作會(huì)議和重要工作進(jìn)展等監(jiān)管工作動(dòng)態(tài)公開(kāi)發(fā)布,，全年發(fā)布工作動(dòng)態(tài)74條,。二是積極推進(jìn)行政監(jiān)管措施公開(kāi)。在主動(dòng)公開(kāi)近兩年采取的行政監(jiān)管措施信息31條,。三是主動(dòng)公開(kāi)社會(huì)公眾關(guān)切信息,。在每月發(fā)布河南資本市場(chǎng)基本情況的基礎(chǔ)上，根據(jù)轄區(qū)上市公司批露的年報(bào),、半年報(bào)及三季報(bào)情況,，整理形成3期上市公司監(jiān)管情況通報(bào)向市場(chǎng)發(fā)布。四是加大投資者教育和保護(hù)方面監(jiān)管信息的公開(kāi)力度,。及時(shí)整理發(fā)布投資者關(guān)注問(wèn)題,，公開(kāi)打擊非法證券活動(dòng)案例和從事非法證券活動(dòng)機(jī)構(gòu)名單等信息進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，全年發(fā)布投資者保護(hù)方面信息53條,。五是及時(shí)公示擬上市公司輔導(dǎo)備案受理,、基本情況、輔導(dǎo)工作進(jìn)展報(bào)告和總結(jié)報(bào)告等信息,，強(qiáng)化社會(huì)監(jiān)督,，提高擬上市公司透明度。全年公布擬上市公司輔導(dǎo)信息56期,。

（三）拓寬渠道,，著力豐富監(jiān)管信息公開(kāi)形式。一是結(jié)合證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站改版,，進(jìn)一步完善優(yōu)化我局網(wǎng)站欄目設(shè)置,，增設(shè)誠(chéng)信建設(shè)、法治建設(shè)和行政處罰專(zhuān)欄,，豐富信息公開(kāi)內(nèi)容,，充分發(fā)揮我局網(wǎng)站作為信息公開(kāi)第一平臺(tái)作用。二是通過(guò)省政府金融網(wǎng),、河南上市公司協(xié)會(huì)網(wǎng)站和河南省證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站等平臺(tái)進(jìn)行信息公開(kāi),，全年發(fā)布信息50余條。三是進(jìn)一步加強(qiáng)媒體聯(lián)系,，建立健全日常聯(lián)絡(luò)機(jī)制,，全年主動(dòng)向新聞主流媒體提供新聞稿件近30篇。四是積極利用“上市公司誠(chéng)信公約陽(yáng)光行”,、“投資者教育進(jìn)社區(qū)”,、組織投資者座談會(huì)及知識(shí)講座等活動(dòng)形式加強(qiáng)政策宣傳和發(fā)布信息，全年開(kāi)展24站“陽(yáng)光行”活動(dòng),，走進(jìn)59家上市公司,；舉辦4期進(jìn)社區(qū)活動(dòng)，發(fā)放投資者維權(quán)資料1萬(wàn)多份,，與1200多名投資者面對(duì)面交流,。

三、監(jiān)管信息依申請(qǐng)公開(kāi)情況

2014年度,，我局未接到監(jiān)管信息公開(kāi)申請(qǐng),，無(wú)依申請(qǐng)公開(kāi)監(jiān)管信息和不予公開(kāi)監(jiān)管信息情況。

四,、因監(jiān)管信息公開(kāi)申請(qǐng)行政復(fù)議,、提起行政訴訟情況

2014年度，我局未發(fā)生因監(jiān)管信息公開(kāi)申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟情況,。

五,、存在的主要問(wèn)題及下一步工作安排

2014年，我局推進(jìn)監(jiān)管信息公開(kāi)工作中取得了一定成效,，但同時(shí)也存在制度有待進(jìn)一步完善,、公開(kāi)的及時(shí)性還需進(jìn)一步提高和公開(kāi)的力度還要進(jìn)一步加大等問(wèn)題。2015年,，我局將根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的部署,，著力加強(qiáng)以下幾方面工作：一是修訂完善信息公開(kāi)工作制度，規(guī)范公開(kāi)工作程序,，明確責(zé)任處室和責(zé)任人,，進(jìn)一步提升工作水平；二是加強(qiáng)信息公開(kāi)工作的督促檢查,，落實(shí)工作責(zé)任,，進(jìn)一步提高信息主動(dòng)公開(kāi)的及時(shí)性；三是圍繞監(jiān)管轉(zhuǎn)型重點(diǎn)工作,，進(jìn)一步加大行政審批和監(jiān)管執(zhí)法信息主動(dòng)公開(kāi)力度,，持續(xù)推進(jìn)透明證監(jiān)局建設(shè)。

 

 

 

 

 

中國(guó)證監(jiān)會(huì)河南監(jiān)管局　　　 　　　

2015年3月24日