張建國：

經(jīng)查,，我局發(fā)現(xiàn)哈爾濱恩澤投資管理有限公司存在以下行為：一是從事私募基金服務(wù)活動,，未切實履行勤勉盡責義務(wù)；二是未建立投資者適當性管理制度,。

上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號）第四條第一款第五項,、《證券期貨投資者適當性管理辦法（2022年修正）》（證監(jiān)會令第105號）第二十九條的規(guī)定。

你作為公司總經(jīng)理,，對相關(guān)違規(guī)行為負有主要責任,。依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條，《證券期貨投資者適當性管理辦法（2022年修正）》（證監(jiān)會令第105號）第三十七條規(guī)定,，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請,，也可以在收到本決定書之日起六個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟,。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行,。

 

 

 

黑龍江證監(jiān)局      

2025年3月19日