當(dāng)事人：黑龍江省容維證券數(shù)據(jù)程序化有限公司（以下簡稱容維公司）,，住所：哈爾濱經(jīng)開區(qū)南崗集中區(qū),。

依據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（證委發(fā)〔1997〕96號,，以下簡稱《暫行辦法》）的有關(guān)規(guī)定,，我局對容維公司涉嫌違法違規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查，依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí),、理由,、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述,、申辯意見,，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查,、辦理終結(jié),。

    經(jīng)查明，容維公司存在以下違法事實(shí)：

2023年11月29日、2024年3月14日,，黑龍江證監(jiān)局根據(jù)監(jiān)管工作需要分別要求容維公司提供相關(guān)說明材料,。容維公司四次向黑龍江證監(jiān)局提供的《情況說明》中對黃某琴、劉某,、楚某,、葉某生是否為容維公司的員工,及黃某琴、劉某入職時(shí)間等事項(xiàng)存在虛假陳述,。

2023年12月1日,容維公司向黑龍江證監(jiān)局提供《情況說明》,，載明：“......經(jīng)過公司認(rèn)真核查,公司員工花名冊中沒有黃某琴、劉某,、楚某三人,。三人不是我公司員工”。

2024年2月26日,，容維公司向黑龍江證監(jiān)局提供《情況說明》,，載明：“......經(jīng)過公司認(rèn)真核查,在已經(jīng)注銷的安徽分公司員工花名冊中查到黃某琴、劉某兩名員工,。在員工花名冊中沒有查到楚某此人,。楚某不是我公司員工?！?/span>

2024年3月21日,容維公司向黑龍江證監(jiān)局提供《情況說明》,，載明:“......2、經(jīng)公司認(rèn)真核查,，王某,、李某、張某,、謝某亞,、蘇某鯤、佟某雷,、郭某,、楊某、劉某,、葉某生是我公司員工,。…, 葉某生,，是我公司上海分公司員工,；崗位客服、工號 rwsXXX189,，有證券投資顧問資格,，證書編號是 A02XXXXXXXX010”,。

2024年3月29日，容維公司向黑龍江證監(jiān)局提供《情況說明》,，載明:“......經(jīng)過公司認(rèn)真核查,員工黃某琴 2020年12月16日入職(入職材料因搬家沒有找到,是從員工的資格證書查找的入職時(shí)間),2021年4月份集體離職,。員工劉某2020年3月23日入職,2021年4月份集體離職(安徽分公司 2021年4月份辦理注銷,員工集體離職)?！?/span>

經(jīng)黑龍江證監(jiān)局調(diào)查,，黃某琴、劉某為容維公司安徽分公司員工,，黃某琴不晚于2018年10月入職容維公司,，劉某不晚于2018年3月入職容維公司。劉某,、楚某為同一人，劉某曾經(jīng)使用過楚某的名字,。葉某生不是容維公司員工,，證書編號A02XXXXXXXX010所對應(yīng)的登記人員姓名為凌某云。

綜上,，容維公司四次向黑龍江證監(jiān)局報(bào)送含有虛假陳述的情況說明,。

上述違法事實(shí)，有容維公司提供的情況說明,、工資發(fā)放記錄,、詢問筆錄等證據(jù)證明。

    我局認(rèn)為,，容維公司向監(jiān)管部門報(bào)送的文件存在虛陳述,，構(gòu)成《暫行辦法》第三十三條第一款第（一）項(xiàng)規(guī)定的向證券監(jiān)管部門報(bào)送的文件、資料存在虛假陳述或者重大遺漏的行為,。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí),、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度,，依據(jù)《暫行辦法》第三十三條的規(guī)定,，我局決定：對容維公司處以3萬元罰款。

     上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi),，將罰款（罰沒款）直接匯交國庫,。具體繳款方式見本處罰決定書所附說明。同時(shí),，須將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員黑龍江監(jiān)管局備案,。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議（行政復(fù)議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會法治司）,，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟,。復(fù)議和訴訟期間,，上述決定不停止執(zhí)行。

 

                            黑龍江證監(jiān)局      

2025年3月31日