當(dāng)事人：王某某，男,，1987年9月出生,，住址：石家莊市橋西區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定,，我局對(duì)王某某違規(guī)買賣證券一案進(jìn)行了立案調(diào)查,、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí),、理由,、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提出陳述,、申辯意見,，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查,、審理終結(jié),。

經(jīng)查明，王某某存在以下違法事實(shí)：

王某某于2022年3月21日入職某證券公司石家莊營(yíng)業(yè)部工作,，2024年7月24日離職,。王某某在上述期間為證券從業(yè)人員。2022年4月8日至2024年7月24日期間,，王某某控制使用配偶“劉某某”證券賬戶持有,、買賣股票和其他具有股權(quán)性質(zhì)證券，累計(jì)成交金額為29,745,051.73元,，累計(jì)獲利37,794.28元,。

上述違法事實(shí)，有勞動(dòng)合同、證券賬戶資料,、證券賬戶委托成交記錄、交易設(shè)備信息,、詢問筆錄等證據(jù)證明,。

王某某的上述行為違反了《證券法》第四十條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述違法行為,。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí),、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,，依據(jù)《證券法》第一百八十七條規(guī)定,，我局決定：

沒收王某某違法所得37,794.28元，并對(duì)王某某處以40,000元罰款,。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi),，將罰沒款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，開戶銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部,，賬號(hào)：7111010189800000162,，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送我局備案,。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服,，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議（行政復(fù)議申請(qǐng)可以通過郵政快遞寄送至中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司），也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟,。復(fù)議和訴訟期間,，上述決定不停止執(zhí)行。

               中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)河北監(jiān)管局        

               2024年12月19日               

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