當(dāng)事人：高某,，男,，196X年X月出生，青島清利新能源有限公司（以下簡(jiǎn)稱青島清利或公司）時(shí)任法定代表人,、執(zhí)行董事,，住址：青島市高新區(qū)。

 依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定,，我局對(duì)青島清利信息披露違法違規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查,、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí),、理由,、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利,。當(dāng)事人進(jìn)行了陳述和申辯，但未要求聽(tīng)證,。本案現(xiàn)已調(diào)查,、審理終結(jié)。

經(jīng)查明,，青島清利存在以下違法事實(shí)： 

一,、披露的《詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)》中“信息披露義務(wù)人控股股東和實(shí)際控制人基本情況”部分存在虛假記載

2022年5月30日，青島清利作為信息披露義務(wù)人通過(guò)河北先河環(huán)?？萍脊煞萦邢薰荆ㄒ韵?/span>簡(jiǎn)稱先河環(huán)保）披露《河北先河環(huán)?？萍脊煞萦邢薰驹斒綑?quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱《詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)》，公告編號(hào)：2022-022）,，稱先河環(huán)保原控股股東,、實(shí)際控制人李某國(guó)于2022年5月27日通過(guò)大宗交易方式向青島清利轉(zhuǎn)讓了5,667,480股先河環(huán)保股份，且將其持有的先河環(huán)保51,869,478股股份表決權(quán)委托給青島清利行使,。青島清利合計(jì)控制先河環(huán)保57,536,958股股份表決權(quán),，成為先河環(huán)保控股股東,。張某軍間接持有青島清利51%的股權(quán),，為青島清利的實(shí)際控制人。

經(jīng)查,，王某輝通過(guò)控制青島清利公章證照和財(cái)務(wù)賬簿等核心資料,，經(jīng)上海光和貿(mào)易有限公司和中暉控股集團(tuán)有限公司控制青島清利49%的股權(quán)，籌措青島清利收購(gòu)先河環(huán)保的主要資金等方式,，對(duì)青島清利施加重大影響,，并能夠?qū)嶋H支配青島清利的行為?！对斒綑?quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)》中“信息披露義務(wù)人控股股東和實(shí)際控制人基本情況”披露的信息與上述情況不符,。

上述違法事實(shí)，有信息披露文件,、詢問(wèn)筆錄等證據(jù)證明,。

二、披露的《詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)》中“本次權(quán)益變動(dòng)相關(guān)協(xié)議的主要內(nèi)容”部分存在重大遺漏

2022年5月30日,，青島清利在《詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)》中披露了《股份轉(zhuǎn)讓和表決權(quán)委托框架協(xié)議》《表決權(quán)委托協(xié)議》及《股份轉(zhuǎn)讓和表決權(quán)委托之補(bǔ)充協(xié)議》3份協(xié)議的主要內(nèi)容,。

經(jīng)查，2022年4月6日至5月4日期間,，就收購(gòu)先河環(huán)保事宜,，青島清利與李某國(guó)除上述3份協(xié)議外，還簽署了《股份轉(zhuǎn)讓意向協(xié)議》《股份轉(zhuǎn)讓意向協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議》《股份轉(zhuǎn)讓意向協(xié)議之補(bǔ)充協(xié)議（二）》《股份轉(zhuǎn)讓和表決權(quán)委托之補(bǔ)充協(xié)議（二）》《股份轉(zhuǎn)讓和表決權(quán)委托之補(bǔ)充協(xié)議（三）》等5份協(xié)議,。前述5份協(xié)議對(duì)股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格和表決權(quán)委托事項(xiàng)進(jìn)行了補(bǔ)充約定,。青島清利披露的《詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)》未披露上述5份協(xié)議內(nèi)容,。

上述違法事實(shí)，有信息披露文件,、協(xié)議文件,、詢問(wèn)筆錄等證據(jù)證明。

青島清利上述行為,，違反了《證券法》第七十八條第二款規(guī)定,，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第二款所述違法行為。

高某作為青島清利的時(shí)任法定代表人,、執(zhí)行董事,，參與、實(shí)施了上述違法行為,，導(dǎo)致青島清利《詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)》存在虛假記載和重大遺漏,，是對(duì)青島清利上述違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

調(diào)查期間,，高某主動(dòng)提供前述未披露的5份協(xié)議,，積極配合調(diào)查，構(gòu)成《中華人民共和國(guó)行政處罰法》（以下簡(jiǎn)稱《行政處罰法》）第三十二條第三項(xiàng)“主動(dòng)供述行政機(jī)關(guān)尚未掌握的違法行為的”情形,。

當(dāng)事人高某提出如下陳述申辯意見(jiàn)：責(zé)任認(rèn)定過(guò)重,，具有立功表現(xiàn)，請(qǐng)求不予處罰,。

經(jīng)復(fù)核,，我局認(rèn)為：在量罰過(guò)程中我局已經(jīng)充分考慮了相關(guān)情節(jié)，本案量罰并無(wú)不當(dāng),。綜上,，我局對(duì)高某的陳述申辯意見(jiàn)不予采納,。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí),、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,，依據(jù)《證券法》第一百九十七條第二款,、《行政處罰法》第三十二條第三項(xiàng)，我局決定：

對(duì)高某給予警告,，并處以50萬(wàn)元罰款,。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)，將罰沒(méi)款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì),，開(kāi)戶銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部,，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù),，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送我局備案,。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服,，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議（行政復(fù)議申請(qǐng)可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司），也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟,。復(fù)議和訴訟期間,，上述決定不停止執(zhí)行。

 

 

               中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)河北監(jiān)管局

               2024年11月29日