當(dāng)事人：海南普利制藥股份有限公司（以下簡稱普利制藥或公司），住所：海南省?？谑忻捞m區(qū)桂林洋經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū),。

    范敏華，女，1961年10月出生,，時任普利制藥董事長,、總經(jīng)理，住址：杭州市江干區(qū),。

    羅佟凝,，女，1975年11月出生,，時任普利制藥董事,、副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān),，住址：杭州市江干區(qū),。

    依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對普利制藥未按期披露定期報告行為進(jìn)行了立案調(diào)查,，依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí),、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利,，當(dāng)事人未提出陳述,、申辯意見,，也未要求聽證,。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié),。

    經(jīng)查明,，普利制藥存在以下違法事實(shí)：

    2024年4月29日，普利制藥披露《關(guān)于預(yù)計無法在法定期限內(nèi)披露2023年年度報告及2024年第一季度報告的風(fēng)險提示性公告》,。4月30日,，普利制藥披露《關(guān)于無法在法定期限內(nèi)披露2023年年度報告及2024年第一季度報告暨公司股票及可轉(zhuǎn)換公司債券停牌的公告》，公告稱公司尚未自查完畢,，并可能涉及2021年,、2022年年度財務(wù)報告會計差錯更正事項，導(dǎo)致公司無法按時完成2023年年度報告的編制工作,，無法在法定期限內(nèi)（2024年4月30日）披露2023年年度報告,。綜上，截至4月30日,，普利制藥未按期披露2023年年度報告,。

    上述違法事實(shí)，有公司公告,、情況說明,、詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

    普利制藥的上述行為違反了《證券法》第七十九條第一項的規(guī)定,，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第一款所述的“信息披露義務(wù)人未按照本法規(guī)定報送有關(guān)報告或者履行信息披露義務(wù)”行為,。

    依據(jù)《證券法》第八十二條第三款的規(guī)定，普利制藥時任董事長,、總經(jīng)理范敏華和時任董事,、副總經(jīng)理、財務(wù)總監(jiān)羅佟凝是對普利制藥未按期披露定期報告違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員,。

    根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí),、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度,，依據(jù)《證券法》第一百九十七條第一款的規(guī)定,，我局決定：

    一、對海南普利制藥股份有限公司給予警告,，并處以100萬元罰款,。

    二、對范敏華給予警告,，并處以40萬元罰款,。

    三、對羅佟凝給予警告,，并處以30萬元罰款,。

    上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部,，賬號：7111010189800000162,，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰委員會辦公室和我局備案,。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服,，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議（行政復(fù)議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會法治司），也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟,。復(fù)議和訴訟期間,，上述決定不停止執(zhí)行。

                        

                                      海南證監(jiān)局

                                2024年8月2日