當事人:梁柱,男,1979年8月出生,住址:貴州省貴陽市觀山湖區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定,我局對梁柱違法買賣股票行為進行了立案調(diào)查,并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實,、理由,、依據(jù)及當事人依法享有的權(quán)利,當事人未提出陳述、申辯意見,也未要求聽證,。本案現(xiàn)已調(diào)查,、辦理終結(jié)。

經(jīng)查明,梁柱存在以下違法事實:

梁柱作為證券從業(yè)人員,于2020年10月12日至2023年8月30日期間,利用“武某芳”“武某莉”“董某國”證券賬戶買賣股票,證券交易金額合計3,391,925元,上述交易整體虧損,。

上述違法事實,有勞動合同,、從業(yè)資格證書、相關(guān)人員詢問筆錄及情況說明,、相關(guān)銀行賬戶流水,、證券賬戶資料、證券交易流水等證據(jù)證明,足以認定,。

梁柱的上述行為違反了《證券法》第四十條第一款的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述違法行為,。

根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì),、情節(jié)與社會危害程度,依據(jù)《證券法》第一百八十七條的規(guī)定,我局決定:

責令梁柱依法處理非法持有的股票,并處以5萬元罰款,。

上述當事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi),將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會開戶銀行:中信銀行北京分行營業(yè)部,賬號:7111010189800000162,由該行直接上繳國庫,并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰委員會辦公室和我局備案,。當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議(行政復議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會法治司),也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行,。

中國證券監(jiān)督管理委員會貴州監(jiān)管局  

2024年12月31日