貴陽鐵路建設(shè)投資有限公司,、孫樂,、施世國:

經(jīng)查,貴陽鐵路建設(shè)投資有限公司存在非市場化發(fā)行公司債券行為,違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會令第180號)第四十五條規(guī)定。公司時任董事長孫樂,、總經(jīng)理施世國對上述行為負(fù)有主要責(zé)任,。根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》(證監(jiān)會令第180號)第六十八條規(guī)定,我局決定對你們采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,并記入證券期貨市場誠信檔案。

你們應(yīng)當(dāng)吸取教訓(xùn),加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí),提高規(guī)范運作水平,采取有效措施避免違規(guī)行為再次發(fā)生,并于收到本決定書之日起15個工作日內(nèi)向我局提交書面整改報告,。

如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟,。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證券監(jiān)督管理委員會貴州監(jiān)管局  

2025年1月16日          

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