當事人：何繼興，1981年5月出生,，住址：廣西北流市,。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對何繼興違法買賣股票行為進行了立案調(diào)查,，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實,、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權(quán)利,，當事人未提出陳述,、申辯意見，也未要求聽證,。本案現(xiàn)已調(diào)查,、辦理終結(jié)。

經(jīng)查明,，何繼興存在以下違法事實:

何繼興于2012年9月至2022年11月先后在國海證券股份有限公司（以下簡稱國海證券）玉林北流市永安路,、永豐路證券營業(yè)部工作，是證券公司的從業(yè)人員,。

呂某媛系何繼興配偶,，“呂某媛”證券賬戶于2009年8月13日開立于國海證券玉林北流市永安路證券營業(yè)部。

2012年9月至2022年11月9日期間,，何繼興使用營業(yè)部電腦,、本人手機等設(shè)備，操作“呂某媛”證券賬戶買賣股票及可轉(zhuǎn)債,，交易金額4,609,836.1元,。上述交易虧損176,748.5元。

調(diào)查過程中,，何繼興積極配合,。

上述違法事實，有勞動合同,、公司情況說明、證券賬戶資料,、銀行賬戶資料,、詢問筆錄、交易所盈利計算結(jié)果等證據(jù)證明,，足以認定,。

何繼興上述行為違反了《證券法》第四十條第一款的規(guī)定,，構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述違法行為。

根據(jù)當事人違法行為的事實,、性質(zhì),、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十七條規(guī)定,，我局決定：

對何繼興處以3萬元罰款,。

上述當事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部,，賬號：7111010189800000162,，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰委員會辦公室備案,。當事人如果對本處罰決定不服,，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議（行政復議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會法治司），也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟,。復議和訴訟期間,，上述決定不停止執(zhí)行。

 

 

 

廣西證監(jiān)局           

2024年12月23日