轄區(qū)各市場(chǎng)主體:

證監(jiān)會(huì)在官網(wǎng)網(wǎng)上辦事服務(wù)平臺(tái)上線“文件上報(bào)”模塊,將有效提高資本市場(chǎng)各市場(chǎng)主體文件報(bào)送的便利性和時(shí)效性。為做好系統(tǒng)使用推廣工作,現(xiàn)將相關(guān)事項(xiàng)通知如下,。

一,、功能介紹

“文件上報(bào)”模塊包含2個(gè)子模塊,其中“其他業(yè)務(wù)文件上報(bào)”模塊用于上市公司、非上市公眾公司,、債券發(fā)行人,、期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、私募基金管理人,、從事證券期貨業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所,、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu),、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等市場(chǎng)主體報(bào)送各類文件,。“證券基金機(jī)構(gòu)文件上報(bào)”模塊僅用于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)送備案與報(bào)告文件,。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)送的其他報(bào)告可以通過(guò)“其他業(yè)務(wù)文件上報(bào)”模塊報(bào)送。

二,、系統(tǒng)使用說(shuō)明

相關(guān)市場(chǎng)主體登陸證監(jiān)會(huì)網(wǎng)上辦事服務(wù)平臺(tái)(neris.csrc.gov.cn/portal),登陸賬號(hào)(法人注冊(cè)賬號(hào)與監(jiān)管配發(fā)賬號(hào)均可),進(jìn)入“文件上報(bào)-其他業(yè)務(wù)文件上報(bào)”模塊,新建報(bào)送文件,選擇主送單位為甘肅證監(jiān)局,業(yè)務(wù)類型為其他業(yè)務(wù)文件,報(bào)送文件目錄為辦公室后,上傳報(bào)送材料,點(diǎn)擊提交,即可完成報(bào)送,。

證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)送備案與報(bào)告文件通過(guò)“文件上報(bào)-證券基金機(jī)構(gòu)文件上報(bào)”報(bào)送,報(bào)送流程前期已下發(fā)通知。

文件撤回說(shuō)明,。已提交報(bào)送但是還未審核的文件,可操作撤回,撤回經(jīng)我局辦公室人員確認(rèn)方可生效,。“待提交”狀態(tài)的文件,可操作刪除。被退回修改的文件可再次編輯提交,但不可刪除,。

三,、相關(guān)要求

一是請(qǐng)各市場(chǎng)主體加強(qiáng)文件報(bào)送人員和賬號(hào)管理,妥善設(shè)置和保管賬號(hào)密碼,提高文件報(bào)送質(zhì)量。

二是除涉密文件和敏感文件外,我局原則上不再接收紙質(zhì)文件,請(qǐng)各市場(chǎng)主體報(bào)送文件后做好紙質(zhì)文件的歸檔整理工作,以便日后備查,。

聯(lián)系人：辦公室  馬  媛  8475237

        綜合處  姚覲軻  8488050

甘肅證監(jiān)局

2024年6月28日