山子高科技股份有限公司及葉驥,、喻凱:

經(jīng)查,山子高科技股份有限公司(以下簡稱山子高科或公司)存在以下違規(guī)事實:

一,、信息披露事務管理制度不完善

經(jīng)查,你公司未及時修訂信息披露事務管理制度,未規(guī)定對外發(fā)布信息的申請,、審核,、發(fā)布流程等內容。上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第182號)第三十條的規(guī)定,。

二,、內幕信息知情人登記管理制度不完善且執(zhí)行不到位

經(jīng)查,你公司未及時修訂內幕信息知情人登記管理制度;未嚴格按照規(guī)定填寫上市公司內幕信息知情人檔案,且存在內幕信息知情人未進行確認的情況。上述行為違反了《上市公司監(jiān)管指引第5號——上市公司內幕信息知情人登記管理制度》(證監(jiān)會公告〔2022〕17號)第五條,、第六條第一款的規(guī)定,。

你公司董事長兼總裁葉驥、董事會秘書喻凱未按照《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第182號)第三十八條第一款,、第五十一條第一款,《上市公司監(jiān)管指引第5號——上市公司內幕信息知情人登記管理制度》(證監(jiān)會公告〔2022〕17號)第七條第一款的規(guī)定履行勤勉盡責義務,對公司上述事實負有主要責任,。

根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第182號)第五十二條、第五十三條,《上市公司監(jiān)管指引第5號——上市公司內幕信息知情人登記管理制度》(證監(jiān)會公告〔2022〕17號)第十六條第一款的規(guī)定,我局決定對你們采取責令改正的行政監(jiān)管措施并記入證券期貨市場誠信檔案,。你們應認真吸取教訓,積極落實整改責任,切實提升規(guī)范意識,確保信息披露的真實,、準確、完整,并于收到本決定之日起30日內向我局提交書面整改報告,。

如對本監(jiān)督管理措施不服,可在收到本決定之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請,也可在收到本決定之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟,。復議和訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行,。

甘肅證監(jiān)局

2024年12月31日