當(dāng)事人：貴人鳥股份有限公司（以下簡稱ST貴人或公司）,，住所：福建省晉江市陳埭溝西工業(yè)區(qū)。

李志華,，男,，1969年3月出生,，ST貴人實(shí)際控制人,，董事長，住址：上海市浦東新區(qū),。

周文鳳,，女，1971年3月出生,，時(shí)任ST貴人財(cái)務(wù)總監(jiān),，住址：上海市浦東新區(qū)。

張翼,，男,，1990年10月出生，時(shí)任ST貴人副總經(jīng)理,，住址：上海市浦江鎮(zhèn),。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)ST貴人及實(shí)際控制人李志華信息披露違法違規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查,，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí),、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利,。當(dāng)事人ST貴人進(jìn)行了陳述和申辯,，但未要求聽證,。應(yīng)當(dāng)事人李志華、周文鳳,、張翼的要求,，我局于2024年10月11日舉行了聽證會(huì)，聽取了李志華,、周文鳳,、張翼及其代理人的陳述和申辯。本案現(xiàn)已調(diào)查,、辦理終結(jié),。

經(jīng)查明，當(dāng)事人存在以下違法事實(shí)：

一,、齊齊哈爾市榮鼎糧食有限公司等公司為ST貴人的關(guān)聯(lián)法人

李志華于2021年7月開始擔(dān)任ST貴人董事,，2022年7月成為ST貴人實(shí)際控制人，2022年8月?lián)蜸T貴人董事長,。案涉期間,，李志華同時(shí)是齊齊哈爾市榮鼎糧食有限公司（以下簡稱榮鼎糧食)、甘南縣玉弘糧食購銷有限公司（以下簡稱玉弘糧食）,、龍江月盛利糧食有限公司（以下簡稱月盛利）,、黑龍江誠運(yùn)糧屹玉米購銷有限公司（以下簡稱誠運(yùn)糧屹）等4家公司的實(shí)際控制人。根據(jù)《公司法》(2018年修正）第二百一十六條第四項(xiàng),、《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第182號(hào),，以下簡稱《信息披露管理辦法》）第六十二條第四項(xiàng)規(guī)定，榮鼎糧食,、玉弘糧食,、月盛利、誠運(yùn)糧屹是ST貴人的關(guān)聯(lián)法人,。

二,、ST貴人未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易

2021年8月至2023年3月，ST貴人全資子公司金鶴米程萊農(nóng)業(yè)（上海）有限公司（以下簡稱米程萊）,、金鶴農(nóng)業(yè)（齊齊哈爾）有限公司（以下簡稱金鶴農(nóng)業(yè)）向玉弘糧食,、榮鼎糧食、月盛利,、誠運(yùn)糧屹4家關(guān)聯(lián)公司采購糧食產(chǎn)品,，共發(fā)生關(guān)聯(lián)交易879,831,895.96元，公司遲至2024年1月20日才對(duì)上述關(guān)聯(lián)交易予以披露,。其中,，2021年8月11日，米程萊與玉弘糧食簽訂《糧食購銷合同》,，首次發(fā)生關(guān)聯(lián)交易,。截至2022年1月,，ST貴人與玉弘糧食連續(xù)12個(gè)月發(fā)生關(guān)聯(lián)交易累計(jì)金額56,738,267.68元，占ST貴人最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)（2020年經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)）的551.17%,；2022年5月至2023年3月期間,，公司與上述4家關(guān)聯(lián)公司連續(xù)12個(gè)月內(nèi)發(fā)生關(guān)聯(lián)交易的累計(jì)金額最低為286,492,760.59元，最高為805,909,052.28元,，占ST貴人最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)（2021年經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)）的比例最低為15.69%,，最高達(dá)44.15%。

根據(jù)《證券法》第七十八條第一款,、第八十條第一款及第二款第三項(xiàng)的規(guī)定,，ST貴人應(yīng)對(duì)上述關(guān)聯(lián)交易及時(shí)作出披露，但ST貴人未按規(guī)定進(jìn)行披露,。

三,、ST貴人2022年半年度報(bào)告、2022年年度報(bào)告存在重大遺漏

2022年1月至6月,，米程萊,、金鶴農(nóng)業(yè)與玉弘糧食、榮鼎糧食,、誠運(yùn)糧屹等3家關(guān)聯(lián)公司發(fā)生關(guān)聯(lián)交易金額450,189,775.39元,，占公司2022年上半年凈資產(chǎn)的24.96%。

2022年1月至2022年12月,，米程萊,、金鶴農(nóng)業(yè)與玉弘糧食、榮鼎糧食,、月盛利,、誠運(yùn)糧屹等4家關(guān)聯(lián)公司發(fā)生關(guān)聯(lián)交易金額734,901,731.59元，占公司2022年凈資產(chǎn)的43.16%,。

根據(jù)《證券法》第七十八條第二款和第七十九條、《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第3號(hào)——半年度報(bào)告的內(nèi)容與格式》（證監(jiān)會(huì)公告〔2021〕16號(hào)）第三十九條,、《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號(hào)——年度報(bào)告的內(nèi)容與格式》（證監(jiān)會(huì)公告〔2021〕15號(hào)）第五十四條的規(guī)定,，ST貴人應(yīng)在2022年半年度報(bào)告、2022年年度報(bào)告中對(duì)上述關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行披露,，但ST貴人未披露,，導(dǎo)致ST貴人2022年半年度報(bào)告、年度報(bào)告存在重大遺漏,。

上述違法事實(shí),，有相關(guān)股權(quán)代持協(xié)議、相關(guān)公司和人員的說明,、相關(guān)人員詢問筆錄,、交易合同,、交易憑證等證據(jù)證明。

我局認(rèn)為,，ST貴人未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易的行為違反了《證券法》第七十八條第一款,、第八十條第一款及第二款第三項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第一款所述違法行為,。

ST貴人2022年半年度報(bào)告,、2022年年度報(bào)告存在重大遺漏的行為違反了《證券法》第七十八條第二款和第七十九條的有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第二款所述違法行為,。

李志華擔(dān)任公司董事后,，牽頭介紹ST貴人與上述關(guān)聯(lián)公司發(fā)生交易，但李志華未按照《信息披露管理辦法》第四十一條的規(guī)定,，將其實(shí)際控制玉弘糧食等4家公司的情況告知公司,。在成為實(shí)際控制人、董事長后,，仍未告知公司上述情況,，導(dǎo)致公司未按規(guī)定對(duì)關(guān)聯(lián)交易依法作出披露。李志華在公司《董事,、監(jiān)事和高級(jí)管理人員對(duì)2022年半年度報(bào)告的書面確認(rèn)意見》《董事,、監(jiān)事和高級(jí)管理人員對(duì)2022年年度報(bào)告的書面確認(rèn)意見》上簽字，保證相關(guān)報(bào)告內(nèi)容真實(shí),、準(zhǔn)確,、完整，不存在重大遺漏,。李志華作為公司董事,、董事長，其行為違反《證券法》第八十二條第三款的規(guī)定,，是ST貴人未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易和2022年半年度報(bào)告,、2022年年度報(bào)告存在重大遺漏直接負(fù)責(zé)的主管人員。同時(shí),，李志華作為公司實(shí)際控制人,，其隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系行為構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第一款和第一百九十七條第二款規(guī)定的“發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人組織,、指使從事上述違法行為,，或者隱瞞相關(guān)事項(xiàng)導(dǎo)致發(fā)生上述情形的”的行為。

周文鳳在2021年8月至2022年10月任米程萊財(cái)務(wù)總監(jiān),，2022年10月21日起擔(dān)任ST貴人財(cái)務(wù)總監(jiān),。周文鳳于2021年11月組織收集李志華“所有”或“管控”的公司情況，收集的公司名單包含玉弘糧食等4家關(guān)聯(lián)公司,，并且周文鳳參與米程萊與關(guān)聯(lián)公司交易合同的審批,。周文鳳在《董事,、監(jiān)事和高級(jí)管理人員對(duì)2022年年度報(bào)告的書面確認(rèn)意見》上簽字，保證相關(guān)報(bào)告內(nèi)容真實(shí),、準(zhǔn)確,、完整，不存在重大遺漏,。周文鳳作為ST貴人財(cái)務(wù)總監(jiān),，未勤勉盡責(zé)，其行為違反《證券法》第八十二條第三款的規(guī)定,，在擔(dān)任公司財(cái)務(wù)總監(jiān)期間,是ST貴人未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易和ST貴人2022年年度報(bào)告存在重大遺漏的其他直接責(zé)任人員,。

2021年8月，張翼經(jīng)李志華引薦入職ST貴人,，2021年8月25日至2024年1月11日擔(dān)任公司副總經(jīng)理,。2021年12月1日至2024年1月11日，張翼負(fù)責(zé)分管金鶴農(nóng)業(yè)業(yè)務(wù),。2021年12月21日起至2024年1月11日,，張翼負(fù)責(zé)分管米程萊業(yè)務(wù)。張翼參與部分關(guān)聯(lián)交易業(yè)務(wù)合同的審核,，作為兩家子公司的分管人員,，對(duì)相關(guān)交易事項(xiàng)應(yīng)保持高度關(guān)注，張翼在《董事,、監(jiān)事和高級(jí)管理人員對(duì)2022年半年度報(bào)告的書面確認(rèn)意見》《董事,、監(jiān)事和高級(jí)管理人員對(duì)2022年年度報(bào)告的書面確認(rèn)意見》上簽字，保證相關(guān)報(bào)告內(nèi)容真實(shí),、準(zhǔn)確,、完整，不存在重大遺漏,。張翼未勤勉盡責(zé),，其行為違反《證券法》第八十二條第三款的規(guī)定，是ST貴人未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易和2022年半年度報(bào)告,、2022年年度報(bào)告存在重大遺漏的其他直接責(zé)任人員,。

ST貴人提出如下申辯意見：

其一，公司系因相關(guān)方隱瞞而無法了解和披露關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng),，不應(yīng)對(duì)主觀不知情且客觀無法了解的關(guān)聯(lián)交易披露違法承擔(dān)責(zé)任。

其二,，認(rèn)定截至2022年1月,，公司與玉弘糧食發(fā)生關(guān)聯(lián)交易金額占比基數(shù)時(shí)，采用重組過程中公司經(jīng)營困難時(shí)的2020年經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)金額為基數(shù)不恰當(dāng),，嚴(yán)重夸大了對(duì)公司產(chǎn)生的實(shí)際影響,。

其三,，適用《證券法》第一百九十七條第一款和第二款對(duì)公司并罰，有違“一事不二罰”原則,。

其四,，案涉關(guān)聯(lián)交易定價(jià)公允，未損害公司及投資者實(shí)際利益,，公司在自查發(fā)現(xiàn)問題后積極整改,，請求減輕處罰。

綜上,，請求免于或減輕處罰,。

經(jīng)復(fù)核，我局認(rèn)為：

第一,，及時(shí),、真實(shí)、準(zhǔn)確,、完整披露信息是上市公司的法定義務(wù),，ST貴人未對(duì)關(guān)聯(lián)關(guān)系和關(guān)聯(lián)交易充分、審慎核查,，未按規(guī)定及時(shí)披露關(guān)聯(lián)交易,、披露的定期報(bào)告存在重大遺漏，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)法律責(zé)任,。

第二,，參照《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱《上市規(guī)則》）有關(guān)關(guān)聯(lián)交易信息披露要求計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)規(guī)定，我局采用2020年經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)金額作為認(rèn)定公司與玉弘糧食發(fā)生關(guān)聯(lián)交易金額占比基數(shù)并無不當(dāng),。

第三,，公司未按規(guī)定及時(shí)披露關(guān)聯(lián)交易和定期報(bào)告存在重大遺漏屬于兩個(gè)不同的違法行為，分別適用該兩款對(duì)公司進(jìn)行處罰不違反“一事不二罰”原則,。

第四,，公司未及時(shí)披露關(guān)聯(lián)交易和定期報(bào)告存在重大遺漏行為損害了投資者的知情權(quán)，交易定價(jià)情況不影響違法行為的構(gòu)成,。案渉關(guān)聯(lián)交易發(fā)生在2021年8月至2023年3月,，公司在關(guān)聯(lián)交易開始1年多且審計(jì)機(jī)構(gòu)發(fā)表保留意見后才自查，于2024年1月才披露,，不具有《行政處罰法》規(guī)定的從輕或減輕情節(jié),。

綜上，對(duì)ST貴人提出的陳述申辯意見不予采納,。

李志華及代理人提出如下陳述申辯意見：

其一,，同意公司陳述申辯意見。

其二，關(guān)聯(lián)交易發(fā)生時(shí),，僅為公司董事,，客觀上沒有以實(shí)際控制人身份隱瞞關(guān)聯(lián)交易，主觀上也不存在以實(shí)際控制人身份隱瞞的意圖,，不應(yīng)對(duì)其“雙罰”乃至“四罰”,。

其三，案渉關(guān)聯(lián)交易定價(jià)公允,，且已經(jīng)履行完畢,，不存在損害公司和投資者利益的情形。請求基于比例原則參考其他監(jiān)管實(shí)踐對(duì)其減輕處罰,。

其四,，按照《上市規(guī)則》，關(guān)聯(lián)交易披露要求存在單筆披露和連續(xù)十二月累計(jì)計(jì)算兩種標(biāo)準(zhǔn),，應(yīng)以單筆披露標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算,。其他案例也證明了不應(yīng)以連續(xù)十二月累計(jì)計(jì)算金額為標(biāo)準(zhǔn)。綜上,，請求減輕處罰,。

經(jīng)復(fù)核，我局認(rèn)為：

第一,，對(duì)公司陳述申辯的復(fù)核意見見前文,。

第二，李志華未履行基于不同身份和職責(zé)所負(fù)法定義務(wù),，其作為直接負(fù)責(zé)的主管人員未忠實(shí)勤勉履行董事等職責(zé),，作為實(shí)際控制人既實(shí)施了隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系行為，還存在多次未告知公司存在關(guān)聯(lián)交易行為,，對(duì)李志華有關(guān)行為分別評(píng)價(jià)并處罰不屬于重復(fù)處罰,。

第三，公司未及時(shí)披露關(guān)聯(lián)交易和定期報(bào)告存在重大遺漏行為損害了投資者的知情權(quán),，合同履行情況不影響違法行為的構(gòu)成,。公司不具有減輕處罰情節(jié)。我局已綜合考慮當(dāng)事人的職務(wù),、職責(zé),、履職情況、在違法行為中所起的作用等因素對(duì)其進(jìn)行量罰,，量罰適當(dāng),。

第四，本案中,，ST貴人案涉期間每筆關(guān)聯(lián)交易均未披露,，我局參照《上市規(guī)則》有關(guān)規(guī)定,，按照連續(xù)十二個(gè)月累計(jì)發(fā)生金額計(jì)算認(rèn)定違法事實(shí)并無不當(dāng),。不同案件違法事實(shí)和情節(jié)存在差異,，不宜簡單類比。

綜上,，對(duì)李志華的陳述申辯意見不予采納,。

周文鳳及代理人提出：

其一，同意公司的陳述申辯意見,。另外,，本案未考察每筆交易是否達(dá)到臨時(shí)披露標(biāo)準(zhǔn)，直接統(tǒng)計(jì)12個(gè)月的交易金額,，夸大了占比,。

其二，請求明確認(rèn)定其對(duì)2022年10月21日之前的關(guān)聯(lián)交易披露違法和2022年半年報(bào)披露事項(xiàng)不承擔(dān)責(zé)任的情況下,，區(qū)分責(zé)任承擔(dān),，減輕處罰幅度。

其三,，其已勤勉盡責(zé),。一是案渉關(guān)聯(lián)關(guān)系隱蔽，周文鳳直到2023年11月3日才經(jīng)李志華了解到關(guān)聯(lián)關(guān)系的情況,。認(rèn)定關(guān)聯(lián)關(guān)系依據(jù)的《股權(quán)代持協(xié)議》的簽訂時(shí)間與周文鳳收集名單時(shí)間存在矛盾之處,。2021年11月收集的名單本身不能直接證明關(guān)聯(lián)關(guān)系的存在，周文鳳對(duì)其進(jìn)行了復(fù)核,，詢問了李志華,，不可能發(fā)現(xiàn)關(guān)聯(lián)關(guān)系。二是根據(jù)公司內(nèi)部分工,，財(cái)務(wù)部不負(fù)責(zé)關(guān)聯(lián)關(guān)系的排查,，簽署合同與關(guān)聯(lián)交易核查無關(guān)，周文鳳對(duì)關(guān)聯(lián)關(guān)系不負(fù)有特別注意義務(wù),。三是從履職情況看,，在日常工作中，特別是對(duì)2022年年報(bào)審核,，周文鳳已勤勉盡責(zé),。其通過勤勉履職也無法了解關(guān)聯(lián)交易情況。

其四,，對(duì)其處罰金額過于嚴(yán)苛,，不符合比例原則。

綜上,，請求免于或從輕,、減輕處罰,。

經(jīng)復(fù)核，我局認(rèn)為：

第一,，對(duì)公司陳述申辯和關(guān)聯(lián)交易占比問題的復(fù)核意見見前文,。

第二，我局已認(rèn)定周文鳳需對(duì)其擔(dān)任公司財(cái)務(wù)總監(jiān)期間公司未按規(guī)定及時(shí)披露關(guān)聯(lián)交易和2022年年度報(bào)告重大遺漏事項(xiàng)承擔(dān)責(zé)任,。

第三,，周文鳳作為公司的財(cái)務(wù)總監(jiān)，擔(dān)任米程萊財(cái)務(wù)總監(jiān)時(shí)收集過李志華“所有”或“管控”公司的名單,，知道或應(yīng)當(dāng)知道4家公司與ST貴人存在關(guān)聯(lián)關(guān)系或者與李志華存在特殊關(guān)系,，但未及時(shí)告知公司，也未采取有效核查以保證公司信息披露真實(shí),、準(zhǔn)確,、完整。周文鳳所稱通過詢問李志華了解到的相關(guān)情況與現(xiàn)有證據(jù)不符,。有關(guān)月盛利和誠運(yùn)糧屹《股權(quán)代持協(xié)議》簽訂時(shí)間的相關(guān)事實(shí)不能直接排除關(guān)聯(lián)關(guān)系的存在,。周文鳳提出的職責(zé)分工以及針對(duì)2022年年報(bào)履職情況不足以證明其已勤勉盡責(zé)。

第四,，我局已綜合考慮當(dāng)事人的職務(wù),、職責(zé)、履職情況,、主觀過錯(cuò)程度等因素對(duì)其進(jìn)行量罰,，量罰適當(dāng)。

綜上,，對(duì)周文鳳的陳述申辯意見不予采納,。

張翼及代理人提出：

其一，同意公司的陳述申辯意見,。

其二,，在職責(zé)關(guān)聯(lián)性上，其擔(dān)任副總經(jīng)理期間,，只分管公司法務(wù),，在金鶴農(nóng)業(yè)、米程萊設(shè)立初期負(fù)責(zé)搭建業(yè)務(wù)規(guī)章制度和OA流程審批,，不分管糧食貿(mào)易業(yè)務(wù)的具體經(jīng)營,，相關(guān)職責(zé)與公司未披露關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)無直接關(guān)系。一是其經(jīng)公司總經(jīng)理提名后董事會(huì)決議通過了聘任其為副總經(jīng)理的議案,，李志華引薦其入職不代表其應(yīng)對(duì)李志華的關(guān)聯(lián)方情況保持高度關(guān)注,。二是關(guān)于認(rèn)定其分管兩家子公司的主要證據(jù)《總經(jīng)理辦公會(huì)會(huì)議紀(jì)要》（以下簡稱《會(huì)議紀(jì)要》）和公司的《情況說明》，其對(duì)真實(shí)性和調(diào)查程序有異議,，未達(dá)到“明顯優(yōu)勢證據(jù)”證明標(biāo)準(zhǔn),。

其三,，在勤勉盡責(zé)度上，在相關(guān)主體隱瞞關(guān)聯(lián)方,，其他職責(zé)主體亦未發(fā)現(xiàn)的情況下,，其無法預(yù)防、發(fā)現(xiàn)和阻止信息披露違法行為的發(fā)生,。

其四,，從執(zhí)法實(shí)踐看，對(duì)其處罰過于嚴(yán)苛,，處罰過重，不符合比例原則,。

綜上,，請求免于處罰。

經(jīng)復(fù)核,，我局認(rèn)為：

第一,，對(duì)公司陳述申辯意見的復(fù)核意見見前文。

第二,，關(guān)于張翼經(jīng)李志華引薦入職公司,，我局只是予以客觀描述。

第三,，一是張翼簽署《會(huì)議紀(jì)要》且在詢問筆錄中認(rèn)可了該紀(jì)要的內(nèi)容,，其關(guān)于《會(huì)議紀(jì)要》《情況說明》內(nèi)容真實(shí)性和我局調(diào)查程序問題的申辯，部分內(nèi)容系張翼的主觀猜測,，張翼的陳述不足以否定《會(huì)議紀(jì)要》和《情況說明》真實(shí)性,，不能證明其在職責(zé)上不分管米程萊和金鶴農(nóng)業(yè)業(yè)務(wù)。二是ST貴人設(shè)立米程萊,，依托李志華控制的公司開展糧食貿(mào)易布局,，張翼作為分管兩家子公司的高管，同時(shí)分管公司法務(wù),，參與部分關(guān)聯(lián)交易所渉合同的審批,，未能對(duì)新公司新業(yè)務(wù)保持合理注意，保證公司案渉信息披露的真實(shí),、準(zhǔn)確,、完整。當(dāng)事人未提供證據(jù)證明其已勤勉盡責(zé),。

第四,，我局已綜合考慮當(dāng)事人的職務(wù)、職責(zé),、履職情況等因素對(duì)其進(jìn)行量罰,，量罰適當(dāng),。不同案件違法情節(jié)和事實(shí)不同，不能簡單類比,。

綜上,，對(duì)張翼的陳述申辯意見不予采納。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí),、性質(zhì),、情節(jié)與社會(huì)危害程度，我局決定：

一,、針對(duì)ST貴人未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng),，依據(jù)《證券法》第一百九十七條第一款規(guī)定：

1.對(duì)貴人鳥股份有限公司給予警告，并處以250萬元罰款,；

2.對(duì)李志華給予警告,，并處以400萬元罰款，其中對(duì)其作為直接負(fù)責(zé)的主管人員罰款100萬元,，對(duì)其作為實(shí)際控制人罰款300萬元,；

3.對(duì)周文鳳給予警告，并處以40萬元罰款,；

4.對(duì)張翼給予警告,，并處以40萬元罰款。

二,、針對(duì)ST貴人定期報(bào)告披露存在重大遺漏事項(xiàng),，依據(jù)《證券法》第一百九十七條第二款規(guī)定：

1.對(duì)貴人鳥股份有限公司給予警告，并處以450萬元罰款,；

2.對(duì)李志華給予警告,，并處以850萬元罰款，其中對(duì)其作為直接負(fù)責(zé)的主管人員罰款250萬元,，對(duì)其作為實(shí)際控制人罰款600萬元,；

3.對(duì)周文鳳給予警告，并處以100萬元罰款,；

4.對(duì)張翼給予警告,，并處以100萬元罰款。

綜合上述兩項(xiàng),，我局決定：

1.對(duì)貴人鳥股份有限公司給予警告,，并處以700萬元罰款；

2.對(duì)李志華給予警告,，并處以罰款1250萬元,，其中對(duì)其作為直接負(fù)責(zé)的主管人員罰款350萬元，對(duì)其作為實(shí)際控制人罰款900萬元,；

3.對(duì)周文鳳給予警告,，并處以140萬元罰款,；

4.對(duì)張翼給予警告，并處以140萬元罰款,。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定之日起15日內(nèi),，將罰沒款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)，開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部,，賬號(hào)：7111010189800000162,，由該行直接上繳國庫。當(dāng)事人還應(yīng)將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送到福建證監(jiān)局備案,。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服,，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請行政復(fù)議（行政復(fù)議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司），也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟,。復(fù)議和訴訟期間,，上述決定不停止執(zhí)行。

 

 

福建證監(jiān)局      

2024年10月25日