轄區(qū)各經(jīng)營主體及從業(yè)人員，福建省證券期貨業(yè)協(xié)會,、福建省上市公司協(xié)會：

為貫徹落實新“國九條”有關(guān)加強資本市場誠信建設(shè)的要求,，切實支持保障資本市場“1+N”政策要求貫徹落實，強化對資本市場各類經(jīng)營主體和從業(yè)人員的失信約束,，積極培育誠信為先的中國特色金融文化,，根據(jù)中國證監(jiān)會部署，現(xiàn)就轄區(qū)各市場經(jīng)營主體履行法定誠信檔案查詢義務(wù)有關(guān)工作要求通知如下：

一,、高度重視誠信建設(shè)工作

轄區(qū)各市場經(jīng)營主體,、行業(yè)協(xié)會要高度重視資本市場誠信建設(shè)工作，認(rèn)真組織學(xué)習(xí)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第166號,，以下簡稱《辦法》）,，增強對誠信建設(shè)工作重要性認(rèn)識，全面掌握誠信信息查詢,、誠信約束激勵等相關(guān)規(guī)定要求,。各市場經(jīng)營主體要珍視自身誠信記錄，不斷完善內(nèi)部誠信監(jiān)督,、約束機制,，建立健全常態(tài)化誠信檔案查詢工作機制，嚴(yán)格履行誠信檔案查詢義務(wù),，主動申報錄入有關(guān)誠信信息,，進一步提高誠信工作水平。各行業(yè)協(xié)會要加強行業(yè)文化建設(shè),，積極培育弘揚資本市場誠信文化,。

二、依法全面查詢誠信信息

轄區(qū)各市場經(jīng)營主體在開展涉及《辦法》第三十五條至三十八條規(guī)定的相關(guān)業(yè)務(wù)時,，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行誠信檔案查詢義務(wù),，按照《辦法》第十七條、十八條及《福建證監(jiān)局證券期貨市場誠信信息查詢辦事指南》（公示于我局官網(wǎng)，以下簡稱《指南》）規(guī)定的查詢渠道和程序向我局或證監(jiān)會相關(guān)單位進行申請,，不得通過證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺網(wǎng)絡(luò)查詢渠道予以替代,。其中，對于前述證券期貨開戶環(huán)節(jié)的誠信信息查詢,，轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)可以根據(jù)中國結(jié)算反饋獲取信息,，對涉及有關(guān)交易禁入主體應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行開戶后的交易限制。對于各市場經(jīng)營主體符合規(guī)定條件的查詢申請,，我局將按照《指南》要求做好相關(guān)查詢服務(wù),。

三、認(rèn)真配合誠信監(jiān)督管理

我局將按照《辦法》第三十四條的規(guī)定,，有針對性的開展現(xiàn)場檢查,，對各市場經(jīng)營主體履行上述查詢義務(wù)及內(nèi)部誠信監(jiān)督約束機制制度的建設(shè)情況進行檢查、指導(dǎo),。對違反有關(guān)規(guī)定,、未履行法定義務(wù)的經(jīng)營主體，我局將依據(jù)《辦法》第四十七條予以處理,，及時記入誠信檔案,。對在上市公司財務(wù)造假相關(guān)主體失信懲戒、注冊會計師轉(zhuǎn)所聘用等重點監(jiān)管環(huán)節(jié)未履行查詢義務(wù)的,，依法從重處理,。

特此通知。

 

                              福建證監(jiān)局      

                           2024年11月13日   

（聯(lián)系方式：0591-87828160）