開源證券股份有限公司大連分公司：

經(jīng)查,，你分公司存在以下違規(guī)事項：

一,、你分公司多名員工沒有區(qū)分客戶實質(zhì)是否滿足合格投資者條件，主動為多名投資者代開不實收入證明用于合格投資者認定,。該行為違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三條,、第六條第一至三項、第二十二條第一項的規(guī)定,。

二,、你分公司對于合格投資者認定事項未盡管理職責：多名員工在投資者開具收入證明過程中存在不當行為，致使用于合格投資者認定的多份材料不實,；分公司亦未發(fā)現(xiàn)個別合格投資者投資經(jīng)驗證明材料存在明顯錯誤,。該行為違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三條的規(guī)定。

三,、你分公司存在向非營銷崗下達營銷任務(wù),、合規(guī)崗招攬客戶的行為，該行為違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三條的規(guī)定,。

上述行為反映出你分公司內(nèi)部控制不完善、存在較大風險隱患,。根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》第三十八條,、《證券公司監(jiān)督管理條例》第七十條第一款第六項、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定,，現(xiàn)責令你分公司限期改正,，并對你分公司采取暫停辦理需要合格投資者認定相關(guān)業(yè)務(wù)六個月的監(jiān)督管理措施,。你公司應(yīng)當在收到本決定書后30日內(nèi)向我局提交整改報告，我局將在日常監(jiān)管中持續(xù)關(guān)注你公司的整改情況,。

如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會提出行政復議申請,，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復議和訴訟期間,，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行,。

               中國證券監(jiān)督管理委員會大連監(jiān)管局

                          2025年2月14日       

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