李洋：

經(jīng)查,，開源證券股份有限公司大連分公司存在以下違規(guī)事項(xiàng)：

一,、分公司多名員工不區(qū)分客戶實(shí)質(zhì)是否滿足合格投資者條件，一段時(shí)間內(nèi)主動(dòng)為多名投資者代開虛假收入證明用于合格投資者認(rèn)定,。該行為違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三條,、第六條第一至三項(xiàng),、第二十二條第一項(xiàng)的規(guī)定。

二,、分公司對(duì)于合格投資者認(rèn)定事項(xiàng)未盡管理職責(zé)：多名員工在投資者開具收入證明過程中存在不當(dāng)行為,，致使用于合格投資者認(rèn)定的多份材料不實(shí),；分公司亦未發(fā)現(xiàn)個(gè)別合格投資者投資經(jīng)驗(yàn)證明材料存在明顯錯(cuò)誤,。該行為違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三條的規(guī)定。

三,、分公司存在向非營銷崗下達(dá)營銷任務(wù),，合規(guī)崗招攬客戶的行為。該行為違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三條的規(guī)定,。

你作為公司負(fù)責(zé)人對(duì)此負(fù)有責(zé)任,，根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十條第一款,、第三十二條第一款,，現(xiàn)決定對(duì)你采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。你應(yīng)當(dāng)充分汲取教訓(xùn),，進(jìn)一步加強(qiáng)證券法律法規(guī)學(xué)習(xí),，提升自身合規(guī)意識(shí)，規(guī)范從業(yè),，并在收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報(bào)告,。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟,。復(fù)議和訴訟期間,，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

               中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)大連監(jiān)管局

                         2025年2月14日         

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