根據(jù)《中華人民共和國(guó)政府信息公開(kāi)條例》（以下簡(jiǎn)稱《條例》）有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)公布中國(guó)證監(jiān)會(huì)2014年監(jiān)管信息公開(kāi)工作年度報(bào)告,。本報(bào)告內(nèi)容包括概述,、主動(dòng)公開(kāi)信息情況、宣傳回應(yīng)情況,、依申請(qǐng)公開(kāi)信息情況,、信息公開(kāi)機(jī)制平臺(tái)建設(shè)情況、信息公開(kāi)收費(fèi)及減免情況,、因信息公開(kāi)申請(qǐng)行政復(fù)議及提起行政訴訟情況,、信息公開(kāi)工作存在的主要問(wèn)題及下一步工作。報(bào)告中所列數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)期限自2014年1月1日起至2014年12月31日止,。

一,、概述

2014年，我會(huì)認(rèn)真貫徹落實(shí)《條例》和國(guó)務(wù)院有關(guān)工作部署,，以我會(huì)互聯(lián)網(wǎng)站為公開(kāi)主渠道,，綜合運(yùn)用新聞發(fā)布會(huì)、政務(wù)微博微信,、“12386”中國(guó)證監(jiān)會(huì)熱線以及報(bào)刊,、廣播、電視等便于公眾知曉的形式,，及時(shí),、主動(dòng)公開(kāi)我會(huì)規(guī)章政策、改革措施,、行政許可事項(xiàng)辦理,、稽查執(zhí)法等需要社會(huì)公眾廣泛知曉或者參與的監(jiān)管信息，積極回應(yīng)社會(huì)關(guān)切；依法依規(guī)做好依申請(qǐng)公開(kāi)答復(fù)工作,，保障申請(qǐng)人根據(jù)自身生產(chǎn),、生活、科研等特殊需要申請(qǐng)獲取相關(guān)政府信息的權(quán)利,；加強(qiáng)機(jī)制平臺(tái)建設(shè),，完善主動(dòng)發(fā)布機(jī)制和培訓(xùn)交流機(jī)制，監(jiān)管工作透明度得到進(jìn)一步提高,。

二,、主動(dòng)公開(kāi)信息情況

2014年，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)通過(guò)網(wǎng)站等形式對(duì)外公開(kāi)政府信息11,763條,其中會(huì)機(jī)關(guān)公開(kāi)2,928條,，各派出機(jī)構(gòu)公開(kāi)8,835條（派出機(jī)構(gòu)信息公開(kāi)情況詳見(jiàn)各證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布的本單位2014年監(jiān)管信息公開(kāi)工作年度報(bào)告）,。會(huì)機(jī)關(guān)主動(dòng)公開(kāi)的監(jiān)管信息主要涵蓋以下方面：

（一）重要監(jiān)管政策措施及工作動(dòng)態(tài)

在“證監(jiān)會(huì)要聞”欄目發(fā)布重大監(jiān)管新聞185條。主要包括我會(huì)重要工作會(huì)議,、會(huì)領(lǐng)導(dǎo)重要講話,、重要監(jiān)管政策、新品種上市,、市場(chǎng)違法案件查處,、國(guó)際監(jiān)管合作以及重點(diǎn)工作進(jìn)展等情況。在“證監(jiān)會(huì)令”及“證監(jiān)會(huì)公告”專欄發(fā)布證監(jiān)會(huì)令15項(xiàng),、證監(jiān)會(huì)公告60項(xiàng),，公開(kāi)我會(huì)2014年制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件，宣布重要事項(xiàng),。

 

 

（二）行政審批

貫徹落實(shí)國(guó)務(wù)院有關(guān)工作要求,，2014年2月17日在網(wǎng)站全面公開(kāi)中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政審批事項(xiàng)目錄，公開(kāi)的內(nèi)容包括項(xiàng)目編碼,、審批部門,、項(xiàng)目名稱、設(shè)定依據(jù),、審批對(duì)象,，以及收集社會(huì)各界對(duì)進(jìn)一步取消和下放行政審批項(xiàng)目意見(jiàn)的具體方式等，接受全社會(huì)監(jiān)督,。發(fā)布發(fā)行審核委員會(huì)工作會(huì)議公告和審核結(jié)果公告201期,。發(fā)布上市公司并購(gòu)重組審核委員會(huì)工作會(huì)議公告和審核結(jié)果公告160期,。公開(kāi)行政許可批復(fù)1282件,。公開(kāi)首次公開(kāi)發(fā)行企業(yè)信息披露質(zhì)量抽查抽簽情況及監(jiān)管問(wèn)答等17期、預(yù)披露及補(bǔ)充預(yù)披露企業(yè)877家次,。對(duì)首次公開(kāi)發(fā)行股票,、上市公司并購(gòu)重組、證券投資基金募集、證券機(jī)構(gòu),、基金管理公司,、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等的行政許可事項(xiàng)受理及審核進(jìn)度情況每周予以更新發(fā)布。

 

 

 

（三）政策法規(guī),、稽查處罰和行政復(fù)議

在“政策法規(guī)”欄目公開(kāi)或更新相關(guān)證券期貨法律法規(guī)31件,。在“稽查執(zhí)法”欄目發(fā)布證券期貨市場(chǎng)違法違規(guī)案件查處情況12期，發(fā)布證監(jiān)會(huì)與公安機(jī)關(guān)加強(qiáng)執(zhí)法合作工作的最新進(jìn)展情況,、對(duì)市場(chǎng)操縱,、利用未公開(kāi)信息交易等6項(xiàng)稽查執(zhí)法工作動(dòng)態(tài)。在“行政處罰委”欄目發(fā)布行政處罰決定書(shū)92件,、市場(chǎng)禁入決定書(shū)15件,。在“行政復(fù)議”欄目發(fā)布行政復(fù)議決定67件。

 

 

 

 

（四）市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)

在“統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)”欄目發(fā)布《證券市場(chǎng)快報(bào)》243期,、《證券市場(chǎng)月報(bào)》12期,、《上市公司行業(yè)分類結(jié)果》4期、《期貨市場(chǎng)周報(bào)》52期,、《期貨市場(chǎng)月報(bào)》12期,。

 

（五）機(jī)構(gòu)名錄及監(jiān)管合作

在“機(jī)構(gòu)名錄”欄目發(fā)布證券類名錄1期、基金類名錄65期,。在“國(guó)際部”欄目發(fā)布《主板境外上市外資股公司名錄》6期,、《創(chuàng)業(yè)板境外上市外資股公司名錄》6期、《外國(guó)證券類機(jī)構(gòu)駐華代表機(jī)構(gòu)名錄》5期,、《境外上市外資股籌資統(tǒng)計(jì)簡(jiǎn)表》6期,、《QFII一覽表》8期、《QFII托管行一覽表》6期,、《外資參股證券公司一覽表》8期,、《外資參股基金公司一覽表》8期、《中國(guó)證監(jiān)會(huì)與境外證券（期貨）監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽署的備忘錄一覽表》4期,。

 

 

（六）財(cái)政資金

4月18日,，公布中國(guó)證監(jiān)會(huì)2014年預(yù)算。7月18日,，公布中國(guó)證監(jiān)會(huì)2013年決算,。公開(kāi)的內(nèi)容細(xì)化到支出功能分類的項(xiàng)級(jí)科目?！叭苯?jīng)費(fèi)按財(cái)政部要求已公開(kāi)全部財(cái)政撥款安排預(yù)算數(shù),，以及公務(wù)用車購(gòu)置及保有量、國(guó)內(nèi)公務(wù)接待情況,、“三公”經(jīng)費(fèi)增減變化原因等信息,，2013年已公開(kāi)決算中還細(xì)化說(shuō)明因公出國(guó)（境）團(tuán)組,、人數(shù)。

（七）證監(jiān)會(huì)年報(bào)

在“了解證監(jiān)會(huì)－證監(jiān)會(huì)年報(bào)”欄目,，發(fā)布我會(huì)2013年度中英文年報(bào),，系統(tǒng)介紹我會(huì)監(jiān)管職責(zé)與架構(gòu)以及在監(jiān)管改革、制度建設(shè),、創(chuàng)新發(fā)展,、風(fēng)險(xiǎn)防范、法制建設(shè),、稽查執(zhí)法,、投資者保護(hù)、對(duì)外開(kāi)放與國(guó)際合作等方面的工作情況,。

 

 

三,、宣傳回應(yīng)情況

2014年，我會(huì)通過(guò)訪談,、講話,、政策解讀、主題宣傳等多種方式,，主動(dòng)宣講政策,，傳遞權(quán)威信息，共回應(yīng)公眾關(guān)注熱點(diǎn)或重大輿情320次,。

（一）主要負(fù)責(zé)人訪談和講話

2014年“兩會(huì)”期間,，證監(jiān)會(huì)主席肖鋼出席“一行三會(huì)一局”主要負(fù)責(zé)人記者會(huì)，全面解讀資本市場(chǎng)重要改革舉措,，回應(yīng)市場(chǎng)關(guān)切,。姚剛副主席、姜洋副主席參加金融時(shí)報(bào)訪談,、央廣“兩會(huì)”部長(zhǎng)在線訪談活動(dòng),，取得了很好的宣講效果。組織證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)12名代表委員召開(kāi)五場(chǎng)記者見(jiàn)面會(huì),，參加三場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)在線訪談,。莊心一副主席、劉新華副主席,、張育軍主席助理分別接受了財(cái)經(jīng)國(guó)家周刊,、新華社和財(cái)經(jīng)雜志的專訪，并參加財(cái)經(jīng)雜志年會(huì),、新浪金麒麟論壇等有影響力的論壇活動(dòng),，深入闡述專門領(lǐng)域問(wèn)題，有序釋放政策信息,。

 

（二）政策解讀

建立專項(xiàng)媒體輿情收集機(jī)制,，重點(diǎn)就“IPO新政”及新股發(fā)行、落實(shí)“新國(guó)九條”,、退市制度改革,、滬港通、員工持股計(jì)劃,、市值管理,、穩(wěn)定市場(chǎng)預(yù)期等，有針對(duì)性地釋疑解惑,，發(fā)表解讀文章500多篇,。

 

 

 

 

（三）主題宣傳

開(kāi)展依法治市主題宣傳活動(dòng)，宣傳我會(huì)內(nèi)幕交易警示教育展,，在媒體開(kāi)辟“以案說(shuō)法”專欄,，集中宣傳了內(nèi)幕交易、信息披露,、操縱市場(chǎng)等60多個(gè)案例,，并對(duì)社會(huì)影響比較大的馬樂(lè)案、天威視訊內(nèi)幕交易案進(jìn)行了深度報(bào)道,。

 

（四）投資者保護(hù)

組織《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2013〕110號(hào)）文件的宣傳解讀工作,，積極宣傳、傳遞和深度解讀國(guó)務(wù)院高度重視中小投資者權(quán)益保護(hù)的政策信號(hào),。推出“滬港通投資者保護(hù)”頻道,，發(fā)布滬港通各項(xiàng)政策法規(guī)，展示會(huì)系統(tǒng)各單位開(kāi)展滬港通培訓(xùn),、調(diào)查情況,，解答滬港通投資者訴求提出渠道、方式及流程等相關(guān)問(wèn)題,。重點(diǎn)關(guān)注20多家網(wǎng)站財(cái)經(jīng),、證券、股票頻道信息,，以及10多家網(wǎng)站股民社區(qū)論壇信息,，匯集整理“12386”熱線和系統(tǒng)多家單位投資者互動(dòng)平臺(tái)信息，密切跟蹤投資者輿情動(dòng)向,，了解投資者關(guān)注熱點(diǎn),。

 

（五）重要政策法規(guī)公開(kāi)征求意見(jiàn)

　　 為提高政策法規(guī)制定的科學(xué)性和民主性，就《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》,、《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法（征求意見(jiàn)稿）》,、《非上市公眾公司收購(gòu)管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》、《非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》等18件部門規(guī)章和規(guī)范性文件,，通過(guò)我會(huì)網(wǎng)站公開(kāi)征求意見(jiàn),。

 

 

 

四,、依申請(qǐng)公開(kāi)信息情況

（一）申請(qǐng)情況

會(huì)機(jī)關(guān)及各派出機(jī)構(gòu)共收到政府信息公開(kāi)申請(qǐng)128件。其中,，當(dāng)面申請(qǐng)10件,，占7.81%；傳真申請(qǐng)2件,，占1.56%,；網(wǎng)絡(luò)申請(qǐng)11件，占8.59%,；信函申請(qǐng)105件,，占82.03%。

　

（二）答復(fù)情況

 會(huì)機(jī)關(guān)及各派出機(jī)構(gòu)對(duì)收到的128件政府信息公開(kāi)申請(qǐng)均已在法定期限內(nèi)作出答復(fù),。其中,，屬于已主動(dòng)公開(kāi)范圍的22件，占17.19%,；同意公開(kāi)答復(fù)的25件,，占19.53%；同意部分公開(kāi)答復(fù)3件,，占2.34%,；不同意公開(kāi)答復(fù)的27件，占21.09%,；不屬于本行政機(jī)關(guān)公開(kāi)的7件,，占5.47%；申請(qǐng)信息不存在的10件,，占7.81%,；告知作出更改補(bǔ)充的16件，占12.5%,；告知通過(guò)其他途徑辦理18件,，占14.06%。

五,、信息公開(kāi)機(jī)制平臺(tái)建設(shè)情況

（一）《中國(guó)證監(jiān)會(huì)新聞工作辦法》

2014年3月,，經(jīng)廣泛調(diào)研并征求意見(jiàn)，發(fā)布《中國(guó)證監(jiān)會(huì)新聞工作辦法》及相應(yīng)配套通知,，成為證券期貨監(jiān)管系統(tǒng)新聞工作的基本制度依據(jù),。

 　 （二）新聞發(fā)布會(huì)

堅(jiān)持和完善每周新聞發(fā)布會(huì)制度，共舉辦46場(chǎng)新聞發(fā)布會(huì),，主動(dòng)發(fā)布290余條新聞,，回應(yīng)記者關(guān)注的問(wèn)題500余個(gè)，新聞發(fā)布內(nèi)容全部在我會(huì)官方網(wǎng)站和微博即時(shí)公布,。繼續(xù)擴(kuò)大參會(huì)媒體和記者,，新增了南華早報(bào),、鳳凰衛(wèi)視等境外媒體，目前我會(huì)新聞發(fā)布會(huì)參會(huì)媒體已近50家,。針對(duì)新股發(fā)行制度改革,、上市公司并購(gòu)重組、退市制度改革等組織十余場(chǎng)媒體通氣會(huì),。新聞發(fā)布會(huì)已成為社會(huì)各界特別是行業(yè)機(jī)構(gòu),、研究人員了解掌握資本市場(chǎng)政策信息的權(quán)威平臺(tái),。

 

（三）網(wǎng)站和新媒體

繼續(xù)重視網(wǎng)站和微博微信新媒體傳播,。強(qiáng)化網(wǎng)站、微博,、微信間的同步,、聯(lián)通、互補(bǔ),，形成“1+1+1>3”的傳播效應(yīng),，形成多媒體傳播的合力。通過(guò)網(wǎng)站改版,，進(jìn)一步提高政府網(wǎng)站信息的及時(shí)性,、權(quán)威性和資料性，增進(jìn)了透明度,，網(wǎng)站成為證監(jiān)會(huì)信息第一發(fā)布點(diǎn),，改版后累計(jì)點(diǎn)擊量已超過(guò)839萬(wàn)人次，在政府網(wǎng)站的點(diǎn)擊率排名中處于前列,。通過(guò)改進(jìn)微博微信發(fā)布形式,，調(diào)整新聞發(fā)布會(huì)微博直播的策略，提高受眾感受的友好程度,。根據(jù)微博傳播的特點(diǎn),，加強(qiáng)政策解讀。圍繞重點(diǎn)工作,，結(jié)合市場(chǎng)熱點(diǎn),，策劃組織了9期微博講座、訪談,，涉及滬港通,、期貨新品種上市、期貨創(chuàng)新,、IPO改革,、退市制度改革等熱點(diǎn)專題。發(fā)布微博98次,，信息2725條,；微信89期,，信息322條。目前,，證監(jiān)會(huì)微博粉絲數(shù)超過(guò)683萬(wàn),，微信訂閱數(shù)達(dá)7.5萬(wàn)。

 

 

  

 （四）“12386”熱線

通過(guò)“12386”中國(guó)證監(jiān)會(huì)熱線受理證券期貨市場(chǎng)投資者投訴,、咨詢,、建議等。2014年共接收,、處理投資者訴求42,334件,。其中建議類15,116件，占比35.71%,；咨詢類17,308件,，占比40.88%；投訴類9,910件,，占比23.41%,。

　

（五）人員培訓(xùn)

舉辦監(jiān)管信息公開(kāi)業(yè)務(wù)培訓(xùn)班2期，具有監(jiān)管信息公開(kāi)工作職責(zé)的會(huì)內(nèi)部門和各證監(jiān)局工作人員110余人參加培訓(xùn),。邀請(qǐng)了最高人民法院,、國(guó)務(wù)院辦公廳政府信息公開(kāi)辦公室、國(guó)家行政學(xué)院,、北京市第一中級(jí)人民法院等單位的領(lǐng)導(dǎo)和專家進(jìn)行專題授課,。

　

六、信息公開(kāi)收費(fèi)及減免情況

　  2014年,，我會(huì)沒(méi)有向監(jiān)管信息公開(kāi)申請(qǐng)人收取檢索,、復(fù)制、郵寄等費(fèi)用,。

七,、因信息公開(kāi)申請(qǐng)行政復(fù)議及提起行政訴訟情況

　  （一）行政復(fù)議

　  2014年，我會(huì)共收到有關(guān)監(jiān)管信息公開(kāi)的行政復(fù)議申請(qǐng)6件,，決定維持我會(huì)監(jiān)管信息告知書(shū)的5件,；決定依法糾錯(cuò)的1件。

　  （二）行政訴訟

2014年,，以會(huì)機(jī)關(guān)及派出機(jī)構(gòu)為被告的信息公開(kāi)類行政訴訟案件5件（會(huì)機(jī)關(guān)應(yīng)訴3件,，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)訴2件）。其中,，會(huì)機(jī)關(guān)3件的審理結(jié)果均為判決駁回原告訴訟請(qǐng)求,；派出機(jī)構(gòu)2件均以原告撤訴結(jié)案。

　 　 八、信息公開(kāi)工作存在的主要問(wèn)題及下一步工作

　  2014年,，我會(huì)監(jiān)管信息公開(kāi)工作取得了一定成績(jī),，但也存在一些問(wèn)題，如工作流程需進(jìn)一步優(yōu)化,、主動(dòng)公開(kāi)范圍需進(jìn)一步拓展,、依申請(qǐng)公開(kāi)辦理水平有待進(jìn)一步提高等。

2015年,，我會(huì)將按照《條例》規(guī)定和國(guó)務(wù)院有關(guān)工作部署,，堅(jiān)持以信息公開(kāi)促進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型為目標(biāo)，把公開(kāi)透明作為改進(jìn)市場(chǎng)監(jiān)管,、發(fā)揮市場(chǎng)功能,、促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展的基本要求，在依法繼續(xù)做好監(jiān)管信息公開(kāi)的同時(shí),，力爭(zhēng)監(jiān)管信息公開(kāi)及時(shí)性進(jìn)一步提升,、內(nèi)容和形式進(jìn)一步豐富,、流程進(jìn)一步科學(xué)規(guī)范,，更好地維護(hù)市場(chǎng)參與者的知情權(quán)、參與權(quán)和監(jiān)督權(quán),，發(fā)揮信息公開(kāi)對(duì)資本市場(chǎng)健康發(fā)展的促進(jìn)作用,。

（一）加大監(jiān)管信息主動(dòng)公開(kāi)力度

推進(jìn)行政審批制度改革的信息公開(kāi)，及時(shí)公開(kāi)行政許可事項(xiàng)取消,、調(diào)整信息,。提高監(jiān)管執(zhí)法透明度，推動(dòng)行政監(jiān)管措施實(shí)施公開(kāi),。分階段公開(kāi)全國(guó)人大代表建議和全國(guó)政協(xié)委員提案辦理結(jié)果,，逐步擴(kuò)大公開(kāi)范圍。研究制定并公開(kāi)權(quán)力清單,。進(jìn)一步細(xì)化“三公”經(jīng)費(fèi)預(yù)算公開(kāi),。

（二）完善信息發(fā)布、解讀和回應(yīng)工作

圍繞證券期貨市場(chǎng)新產(chǎn)品新業(yè)務(wù)發(fā)展和市場(chǎng)監(jiān)管等重點(diǎn)工作,，及時(shí)準(zhǔn)確發(fā)布有關(guān)政策措施及工作動(dòng)態(tài),，在發(fā)布重要政策措施和重大改革事項(xiàng)時(shí)，同步對(duì)具體內(nèi)容進(jìn)行解釋說(shuō)明,。切實(shí)做好公眾質(zhì)疑解答,、不實(shí)傳言澄清、重大突發(fā)事件應(yīng)對(duì)工作,，加強(qiáng)信息公開(kāi)與新聞媒體輿論引導(dǎo)的互動(dòng),，回應(yīng)社會(huì)關(guān)切，穩(wěn)定市場(chǎng)預(yù)期,。加大對(duì)大案要案及社會(huì)關(guān)注度高,、具有較高宣傳價(jià)值的重點(diǎn)案件的宣傳力度,，發(fā)揮好典型案例的警示教育作用。

（三）切實(shí)做好依申請(qǐng)公開(kāi)工作

及時(shí)梳理總結(jié)處理依申請(qǐng)公開(kāi)工作中的有效做法和成功經(jīng)驗(yàn),，完善依申請(qǐng)公開(kāi)辦理流程,。加強(qiáng)與司法機(jī)關(guān)之間的溝通，借助司法審判經(jīng)驗(yàn)厘清信息公開(kāi)辦理中的疑難問(wèn)題,，從源頭上規(guī)范依申請(qǐng)公開(kāi)做法,。

（四）加強(qiáng)信息公開(kāi)機(jī)制平臺(tái)建設(shè)

加強(qiáng)網(wǎng)站、微博,、微信等平臺(tái)建設(shè),，及時(shí)、準(zhǔn)確公開(kāi)重要監(jiān)管信息,。加強(qiáng)信息公開(kāi)工作宣導(dǎo),，增強(qiáng)全體干部對(duì)信息公開(kāi)工作重要性的認(rèn)識(shí)，增強(qiáng)服務(wù)意識(shí),、效率意識(shí)和法制觀念,。定期開(kāi)展業(yè)務(wù)培訓(xùn)或交流學(xué)習(xí)，不斷提升工作人員的信息公開(kāi)工作能力與水平,，依法,、合規(guī)、高效做好信息公開(kāi)工作,。