〔2025〕41號

當事人:趙豐,男,時任興民智通(集團)股份有限公司(以下簡稱興民智通)董事長,、法定代表人。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關規(guī)定,我會對趙豐內(nèi)幕交易“興民智通”案進行了立案調(diào)查,依法向當事人告知了作出行政處罰的事實,、理由,、依據(jù)及當事人依法享有的權利,應當事人趙豐要求舉行了聽證會,聽取了趙豐及其代理人的陳述和申辯。本案現(xiàn)已調(diào)查,、辦理終結,。

經(jīng)查明,趙豐存在以下違法事實:

一、內(nèi)幕信息情況

2022年2月22日,興民智通公告終止發(fā)行股份購買相關資產(chǎn)并募集配套資金暨關聯(lián)交易事項,。上述終止收購事項屬于《證券法》第八十條第二款第二項規(guī)定的公司重大投資行為的重大進展,依據(jù)《證券法》第五十二條的規(guī)定,在公開前為內(nèi)幕信息,。2021年9月16日為內(nèi)幕信息形成的起點,公開于2022年2月22日。趙豐為內(nèi)幕信息知情人,知悉時間為2021年9月16日,。

二,、趙豐內(nèi)幕交易情況

趙豐于2021年12月28日至2022年1月5日賣出“興民智通”股票,避損1,752,156.90元。

上述違法事實,有上市公司相關文件和公告,、證券賬戶資料及交易流水,、銀行賬戶資料及資金流水、相關人員詢問筆錄等證據(jù)證明,足以認定,。

我會認為,趙豐作為內(nèi)幕信息知情人,在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“興民智通”股票行為,違反了《證券法》第五十條,、第五十三條第一款的規(guī)定,構成《證券法》第一百九十一條第一款所述違法行為。

當事人及代理人提出相關申辯意見,經(jīng)復核,對當事人的申辯意見不予采納,。

根據(jù)當事人違法行為的事實,、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度,我會決定:

一,、依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定,對趙豐沒收違法所得1,752,156.90元,并處以8,760,784.50元罰款,。

二、趙豐違法行為情節(jié)嚴重,依據(jù)《證券法》第二百二十一條和《證券市場禁入規(guī)定》(證監(jiān)會令第185號)第三條第六項,、第四條,、第五條,、第七條第一款的規(guī)定,對趙豐采取5年證券市場禁入措施,自我會宣布決定之日起,在禁入期間內(nèi),除不得繼續(xù)在原機構從事證券業(yè)務、證券服務業(yè)務或者擔任原證券發(fā)行人的董事,、監(jiān)事,、高級管理人員職務外,也不得在其他任何機構中從事證券業(yè)務、證券服務業(yè)務或者擔任其他證券發(fā)行人的董事,、監(jiān)事,、高級管理人員職務。

上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi),將罰沒款直接匯交國庫,。具體繳款方式見本處罰決定書所附說明,。同時,須將注有當事人名稱的付款憑證復印件送中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰委員會辦公室備案。當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議(行政復議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會法治司),也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟,。復議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行,。

中國證監(jiān)會

2025年3月13日

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