近日，證監(jiān)會發(fā)布修訂后的《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》,，自2018年7月1日起施行,。

　　《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱《辦法》）是在現(xiàn)行《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）基礎(chǔ)上修訂完善形成的?！稌盒修k法》于2012年9月正式實施,，2014年進一步修訂完善，是證監(jiān)會制定的首部資本市場誠信規(guī)章,，被譽為填補了“法治和誠信結(jié)合”的空白,，并在全國首屆誠信論壇上，被評選為“全國誠信建設(shè)制度創(chuàng)新十佳事例”,。

　　《暫行辦法》實施五年多以來,，以統(tǒng)一、全面的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫為支撐,，內(nèi)部實現(xiàn)誠信信息整合,，外部開啟信息共享合作，通過豐富誠信約束和激勵手段,，激勵守信,、懲戒失信，構(gòu)建了立體式的資本市場誠信監(jiān)管制度,，實現(xiàn)了執(zhí)法效能的大幅躍升,，推動資本市場誠信建設(shè)取得積極成效。

　　近年來,，多層次資本市場建設(shè)不斷深入,，市場層次日益完善，市場主體進一步增多,，市場產(chǎn)品進一步豐富,，對資本市場誠信監(jiān)管提出了許多新的需求；落實依法全面從嚴監(jiān)管要求也需要進一步充實和完善誠信監(jiān)管機制,，發(fā)揮誠信監(jiān)管的“補強”作用,。特別是資本市場的誠信水平總體還不夠高，一些方面表現(xiàn)出的失信問題還比較突出,，而《暫行辦法》還存在一些空缺和不足,，難以適應(yīng)新的形勢需要,。

　　為此，證監(jiān)會從資本市場作為信息市場,、信用市場的特點出發(fā),，將國家相關(guān)要求與資本市場實際相結(jié)合，對《暫行辦法》進行了修訂,，并于2017年12月1日向社會公開征求意見,。截至12月31日公開征求意見結(jié)束，證監(jiān)會共收到66條反饋意見,。經(jīng)綜合考慮,，采納了其中針對《辦法》具體規(guī)范內(nèi)容的合理意見。對于不屬于這一規(guī)章調(diào)整范圍或?qū)儆诰唧w落實層面的意見建議,，證監(jiān)會將認真研究,，在今后的監(jiān)管工作以及其他相關(guān)規(guī)章、規(guī)范性文件的制訂過程中加以重視,。

　　修訂后的《辦法》共六章50條,，包括總則，誠信信息的采集和管理,，誠信信息的公開與查詢,，誠信約束、激勵與引導(dǎo),，監(jiān)督與管理,，附則等內(nèi)容。本次修訂重點體現(xiàn)在七個方面：

　　一是擴充了誠信信息覆蓋的主體范圍和信息內(nèi)容范圍,，實現(xiàn)資本市場誠信監(jiān)管“全覆蓋”,。將證券期貨市場投資者、新三板掛牌公司,、區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)及相關(guān)企業(yè),、證券期貨傳播媒介機構(gòu)等重要市場主體納入誠信檔案主體范圍；將融資融券,、證券質(zhì)押,、回購等信用交易活動中的違約失信信息，債券發(fā)行人,、擔(dān)保人的違約失信信息,，拒不執(zhí)行生效行政處罰、監(jiān)管措施,、拒不配合監(jiān)管檢查或者調(diào)查,、以不正當(dāng)手段干擾監(jiān)管執(zhí)法、拒不履行已達成的證券期貨糾紛調(diào)解協(xié)議等市場主體嚴重失信信息納入誠信檔案范圍,。

　　二是建立重大違法失信信息公示的“黑名單”制度,。向社會公開行政處罰、市場禁入,、證券期貨犯罪,、拒不配合監(jiān)督檢查或者調(diào)查、拒不執(zhí)行生效處罰決定及嚴重侵害投資者合法權(quán)益,、市場反映強烈的其他違法失信信息,。

　　三是建立市場準入環(huán)節(jié)的誠信承諾制度，嚴把市場準入關(guān),。行政許可事項申請涉及的相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)提交書面承諾,，承諾申請材料真實、準確,、完整,，并將誠實合法地參與證券期貨市場活動。

　　四是建立主要市場主體誠信積分管理制度,，對主要市場主體實施誠信分類監(jiān)管,。

　　五是建立行政許可“綠色通道”制度，激勵守信,，對誠信狀況良好的行政許可事項申請人實行優(yōu)先審查制度,。

　　六是建立健全市場主體之間的誠信狀況查詢制度，強化市場交易活動中的自我誠信約束,。要求在辦理賬戶開立業(yè)務(wù),、開展信用類業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、主要市場機構(gòu)聘任高管人員及從業(yè)人員,、證券公司,、證券服務(wù)機構(gòu)受托從事證券服務(wù)等市場活動中，必須查詢相關(guān)主體的誠信檔案,，并按規(guī)定實施相應(yīng)的誠信激勵約束,，把好市場準入關(guān)，將有嚴重違法失信行為的“害群之馬”擋在資本市場門外,，凈化市場誠信環(huán)境,。

　　七是強化事后監(jiān)管的誠信約束。實現(xiàn)在監(jiān)管的各流程,、各環(huán)節(jié)都要查詢誠信檔案,，作為采取監(jiān)管執(zhí)法措施的重要考量因素。