一、首發(fā)審核中對發(fā)行人控股股東,、實際控制人所持股票鎖定期的一般性要求有哪些,？

　　答：根據(jù)《公司法》第141條的規(guī)定，發(fā)行人首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份,，自發(fā)行人股票在證券交易所上市之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓,。根據(jù)證券交易所《股票上市規(guī)則》的有關規(guī)定，發(fā)行人控股股東和實際控制人所持股份自發(fā)行人股票上市之日起36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓,。對于發(fā)行人沒有或難以認定實際控制人的,，為確保發(fā)行人股權結構穩(wěn)定,、正常生產(chǎn)經(jīng)營不因發(fā)行人控制權發(fā)生變化而受到影響,，審核實踐中，要求發(fā)行人的股東按持股比例從高到低依次承諾其所持股份自上市之日起鎖定36個月,，直至鎖定股份的總數(shù)不低于發(fā)行前股份總數(shù)的51%,。

　　二、首發(fā)審核中落實《國務院關于促進創(chuàng)業(yè)投資持續(xù)健康發(fā)展的若干意見》的具體措施有哪些,？

　　答：為落實《國務院關于促進創(chuàng)業(yè)投資持續(xù)健康發(fā)展的若干意見》精神,，支持創(chuàng)業(yè)投資持續(xù)健康發(fā)展，對于創(chuàng)業(yè)投資基金作為發(fā)行人股東的股份限售期安排,，發(fā)行審核中按照下列原則和要求進行處理：

　　1,、發(fā)行人有實際控制人的，非實際控制人的創(chuàng)業(yè)投資基金股東，按照《公司法》第141條的有關規(guī)定,，自發(fā)行人股票在證券交易所上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓,。

　　2、發(fā)行人沒有或難以認定實際控制人的,，對于非發(fā)行人第一大股東但位列合計持股51%以上股東范圍,，并且符合一定條件的創(chuàng)業(yè)投資基金股東，按照《公司法》第141條的有關規(guī)定,，自發(fā)行人股票在證券交易所上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓,。

　　3、上述“符合一定條件的創(chuàng)業(yè)投資基金股東”的認定程序,，由創(chuàng)業(yè)投資基金股東向保薦機構提出書面申請,，經(jīng)保薦機構和發(fā)行人律師核查后認為符合相關認定標準的，在收到相關首發(fā)項目反饋意見后由保薦機構向證監(jiān)會發(fā)行審核部門提出書面申請,，證監(jiān)會發(fā)行審核部門在認定時應當征求證監(jiān)會相關職能部門的意見,。

　　4、對于存在刻意規(guī)避股份限售期要求的,，證監(jiān)會將按照實質(zhì)重于形式的原則,，要求相關股東參照控股股東、實際控制人的限售期進行股份鎖定,。