信達證券股份有限公司：

現(xiàn)對你公司設立證券資產(chǎn)管理子公司申請文件提出反饋意見,，請你公司在30個工作日內(nèi)對下列問題逐項落實并提供書面回復和電子文檔。我會收到你公司的回復后,，將根據(jù)情況決定是否再次向你公司發(fā)出反饋意見,。如在30個工作日內(nèi)不能提供書面回復，請向我會提交延期回復的申請,。若對本反饋意見有任何問題,，請致電我會證券基金機構(gòu)監(jiān)管司審核員,。

一、請補充說明目前資管產(chǎn)品投顧業(yè)務規(guī)模,、委托人情況，以及子公司設立后母子公司之間的投顧業(yè)務劃分方案,。

二,、請補充說明目前上海、深圳資管團隊的人員情況,，以及資管子公司設立后對異地團隊的管控安排,。如資管業(yè)務存在其他異地團隊，請一并說明,。

三,、我們關(guān)注到，根據(jù)2024年5月底公司資產(chǎn)管理業(yè)務風險資本準備測算,，子公司凈資本/各項風險資本準備之和可能低于100%的監(jiān)管規(guī)定,。請說明子公司設立后，如何確保各項風險控制指標符合規(guī)定,。

四,、我們關(guān)注到，截至2024年5月底,，公司資管存續(xù)規(guī)模較2023年9月有一定比例下降,，請說明情況。

五,、根據(jù)公司材料,，信達證券將為資管子公司提供運營管理、信息技術(shù)等相關(guān)支持性服務,。根據(jù)證券投資基金業(yè)協(xié)會相關(guān)規(guī)定,，為私募產(chǎn)品提供上述服務需要相關(guān)資質(zhì)，請補充說明是否具備相關(guān)資質(zhì)并提供證明材料,。

六,、《證券公司治理準則》第二十五條規(guī)定“證券公司章程應當規(guī)定對外投資、對外擔保的類型,、金額和內(nèi)部審批程序”,。《信達證券資產(chǎn)管理（北京）有限公司章程（草案）》中未見對外擔保的相關(guān)規(guī)定,。請補充完善,。

七、我們關(guān)注到,，2024年5月,，公司新增一只“持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例”高于監(jiān)管標準5%的情形,，請說明相關(guān)情況。

八,、根據(jù)公司材料,，1只無“或有事項”條款的集合資產(chǎn)管理產(chǎn)品，擬于2024年4年1日到期終止清算,；另有4只專項資產(chǎn)管理產(chǎn)品將于2024年上半年終止進入清算程序,。請補充說明以上產(chǎn)品清算情況。

九,、新修訂的《公司法》將于2024年7月1日起施行,，請做好資管子公司治理架構(gòu)與新《公司法》的銜接完善。