國聯(lián)證券股份有限公司：

現(xiàn)對你公司股票期權做市業(yè)務資格申請文件提出反饋意見,，請你公司在30個工作日內對下列問題逐項落實并提供書面回復和電子文檔,。我會收到你公司的回復后，將根據(jù)情況決定是否再次向你公司發(fā)出反饋意見,。如在30個工作日內不能提供書面回復,，請向我會提交延期回復的申請,。若對本反饋意見有任何問題，請致電我會證券基金機構監(jiān)管司審核員,。

一,、根據(jù)申請材料，公司擬由股權衍生品業(yè)務部負責股票期權做市業(yè)務的具體運作,，目前該部門已開展場外衍生品交易和量化交易業(yè)務,。請具體說明相關業(yè)務之間的隔離情況,，以及防范利益沖突、利益輸送的安排,。

二,、根據(jù)前期江蘇證監(jiān)局現(xiàn)場檢查情況，公司在異常交易管理,、風險限額管理,、內部評級管理等方面存在薄弱環(huán)節(jié)。請公司補充提供有關整改情況并完善相關業(yè)務方案,。