光大證券股份有限公司：

現(xiàn)對(duì)你公司增加上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)文件提出反饋意見(jiàn),，請(qǐng)你公司在30個(gè)工作日內(nèi)對(duì)下列問(wèn)題逐項(xiàng) 落實(shí)并提供書(shū)面回復(fù)和電子文檔,。我會(huì)收到你公司的回復(fù)后，將根據(jù)情況決定是否再次向你公司發(fā)出反饋意見(jiàn),。如在30個(gè)工作日內(nèi)不能提供書(shū)面回復(fù),，請(qǐng)向我會(huì)提交延期回復(fù)的申請(qǐng)。若對(duì)本反饋意見(jiàn)有任何問(wèn)題,，請(qǐng)致電我會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管司審核員,。

一、《光大證券股份有限公司科創(chuàng)板做市業(yè)務(wù)實(shí)施方案》標(biāo)的選擇流程顯示“做市標(biāo)的申請(qǐng)人需對(duì)目標(biāo)公司展開(kāi)業(yè)務(wù)調(diào)研工作后向金融創(chuàng)新業(yè)務(wù)總部?jī)?nèi)設(shè)標(biāo)的評(píng)審小組提交做市標(biāo)的申請(qǐng)”,，請(qǐng)說(shuō)明標(biāo)的評(píng)審小組成員構(gòu)成及職責(zé),。并補(bǔ)充科創(chuàng)板做市標(biāo)的篩選標(biāo)準(zhǔn)。

二,、請(qǐng)對(duì)公司首席風(fēng)險(xiǎn)官是否具備開(kāi)展上市證券做市業(yè)務(wù)相匹配的專業(yè)素質(zhì)和履職能力進(jìn)行論證,，相關(guān)證明文件作為附件。

三,、請(qǐng)說(shuō)明公司落實(shí)《證券公司科創(chuàng)板股票做市交易業(yè)務(wù)試點(diǎn)規(guī)定》第十三條“證券公司及相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)做市業(yè)務(wù)管理，有效控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，不得利用做市業(yè)務(wù)進(jìn)行內(nèi)幕交易,、市場(chǎng)操作等違法違規(guī)行為,，不得謀取不正當(dāng)利益”的具體措施。

四,、請(qǐng)補(bǔ)充提供公司2023年各項(xiàng)做市業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況,。請(qǐng)?jiān)诠竞凸獯蠹瘓F(tuán)2023年度審計(jì)工作完成后，及時(shí)補(bǔ)充經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表,。

五,、其他需進(jìn)一步說(shuō)明事項(xiàng)：

一是《光大證券股份有限公司科創(chuàng)板做市業(yè)務(wù)實(shí)施方案》三級(jí)授權(quán)管理體制顯示“一級(jí)管理是指董事會(huì)在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)中相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定的基礎(chǔ)上...確定公司場(chǎng)內(nèi)品種做市的戰(zhàn)略規(guī)劃和規(guī)模上限等。二級(jí)管理是指公司管理層授權(quán)指定的業(yè)務(wù)部門(mén)在自身部門(mén)業(yè)務(wù)范圍內(nèi)開(kāi)展場(chǎng)內(nèi)做市業(yè)務(wù)...三級(jí)管理是指公司指定金融創(chuàng)新業(yè)務(wù)總部（業(yè)務(wù)部門(mén)）在授權(quán)范圍內(nèi)開(kāi)展場(chǎng)內(nèi)做市業(yè)務(wù)”,，上述二級(jí)管理與三級(jí)管理似存在重疊交叉,，請(qǐng)進(jìn)一步厘清相關(guān)關(guān)系。

二是《光大證券股份有限公司科創(chuàng)板做市業(yè)務(wù)實(shí)施方案》人員配備與崗位設(shè)置顯示,，金融創(chuàng)新業(yè)務(wù)總部投資經(jīng)理崗位職責(zé)為：“投資經(jīng)理負(fù)責(zé)對(duì)研究員提交的策略報(bào)告進(jìn)行審核和完善...”,，請(qǐng)說(shuō)明相關(guān)研究員所屬部門(mén)、團(tuán)隊(duì),。

三是根據(jù)公司材料,，“金融創(chuàng)新業(yè)務(wù)總部目前設(shè)有做市交易團(tuán)隊(duì)、內(nèi)控與綜合團(tuán)隊(duì)與IT支持團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)科創(chuàng)板股票做市業(yè)務(wù)開(kāi)展的各項(xiàng)事務(wù),?！薄皟?nèi)控與綜合團(tuán)隊(duì)主要負(fù)責(zé)部門(mén)中臺(tái)的各項(xiàng)事務(wù)，日常工作包括但不限于部門(mén)日常交易的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控,、業(yè)務(wù)展業(yè)制度建設(shè)的合規(guī)管理,、部門(mén)工作的內(nèi)控與 監(jiān)督工作。內(nèi)控與綜合團(tuán)隊(duì)承擔(dān)科創(chuàng)板股票做市業(yè)務(wù)相關(guān)工作的崗位為風(fēng)控崗,。現(xiàn)團(tuán)隊(duì)內(nèi)設(shè)置風(fēng)控崗2名,。”請(qǐng)公司說(shuō)明內(nèi)控與綜合團(tuán)隊(duì)中承擔(dān)上市做市業(yè)務(wù)合規(guī)管理工作的崗位人員,，該人員是否還從事其他業(yè)務(wù)合規(guī)管理工作,。如有，請(qǐng)具體說(shuō)明,。