匯豐前海證券有限責(zé)任公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格事項(xiàng)反饋意見(jiàn)
日期:2024-03-01 ????來(lái)源:證監(jiān)會(huì)
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匯豐前海證券有限責(zé)任公司:
現(xiàn)對(duì)你公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格事項(xiàng)提出反饋意見(jiàn),請(qǐng)你公司在30個(gè)工作日內(nèi)對(duì)下列問(wèn)題進(jìn)行落實(shí)并提供書(shū)面回復(fù)和電子文檔,。我會(huì)收到你公司的回復(fù)后,,將根據(jù)情況決定是否再次向你公司發(fā)出反饋意見(jiàn)。如在30個(gè)工作日內(nèi)不能提供書(shū)面回復(fù),,請(qǐng)向我會(huì)提交延期回復(fù)的申請(qǐng),。若對(duì)本反饋意見(jiàn)有任何問(wèn)題,請(qǐng)致電我會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管司審核員,。
一,、請(qǐng)補(bǔ)充說(shuō)明公司2023年經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī),包括各項(xiàng)業(yè)務(wù)收入,、利潤(rùn)情況,,就公司是否符合“現(xiàn)有業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理狀況良好”進(jìn)行論證。
二,、請(qǐng)補(bǔ)充說(shuō)明公司QDIE產(chǎn)品的投資標(biāo)的,、業(yè)績(jī)及風(fēng)險(xiǎn)情況以及上述資質(zhì)的獲批情況,。