花旗環(huán)球金融控股有限公司（Citigroup Global Markets Holdings Inc.）:

    現(xiàn)對你公司設(shè)立獨(dú)資證券公司花旗證券（中國）有限公司申請文件提出反饋意見,，請你公司在30個工作日內(nèi)對下列問題逐項(xiàng)落實(shí)并提供書面回復(fù)和電子文檔。我會收到你公司的回復(fù)后,，將根據(jù)情況決定是否再次向你公司發(fā)出反饋意見,。如在30個工作日內(nèi)不能提供書面回復(fù)，請向我會提交延期回復(fù)的申請,。若對本反饋意見有任何問題,，請致電我會證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管司審核員。
    一,、根據(jù)申請材料,，花旗環(huán)球金融控股有限公司（以下簡稱花旗環(huán)球或公司）2022年凈利潤下滑，請花旗環(huán)球補(bǔ)充說明原因,，并結(jié)合2023年度經(jīng)營情況補(bǔ)充論證花旗環(huán)球是否符合《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》關(guān)于主要股東“財(cái)務(wù)狀況良好,，具有持續(xù)盈利能力”的條件。
    二,、請公司補(bǔ)充更新提供近三年長期信用評級及展望,，并解釋說明2021年惠譽(yù)信用評級展望為負(fù)面的原因,；更新近三年證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢,、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的國際排名情況,，并補(bǔ)充說明數(shù)據(jù)來源及權(quán)威性。
    三,、請補(bǔ)充提供美國有關(guān)金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)關(guān)于花旗集團(tuán)及下屬花旗環(huán)球符合《外商投資證券公司管理辦法》第六條第（2）（3）項(xiàng)規(guī)定條件的說明,。請花旗集團(tuán)、花旗環(huán)球更新提供自身及所控制機(jī)構(gòu)近三年受處罰或調(diào)查的情形（如上次提交材料以來,，存在新增的情形）,，結(jié)合最近三年被處罰或調(diào)查的案件性質(zhì)、嚴(yán)重程度,、整改情況及相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)可情況,，論證是否符合《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》中“自身及所控制的機(jī)構(gòu)信譽(yù)良好，最近三年無重大違法違規(guī)記錄或重大不良誠信記錄,；不存在因故意犯罪被判處刑罰,、刑罰執(zhí)行完畢未逾三年的情形；沒有因涉嫌重大違法違規(guī)正在被調(diào)查或處于整改期間”的條件,。
    四、《中華人民共和國公司法》修訂版已全文公布,，將于2024年7月1日起施行,。請花旗環(huán)球根據(jù)有關(guān)要求，做好擬設(shè)證券公司章程,、內(nèi)部治理機(jī)制設(shè)計(jì)等與新《公司法》的銜接,。
    五、根據(jù)申請材料,，花旗證券（中國）有限公司擬任合規(guī)負(fù)責(zé)人曾任職于華信證券,。請補(bǔ)充說明其是否符合證券公司高管人員的任職條件。
    六,、請補(bǔ)充提供更新的擬設(shè)證券公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書或告知承諾書,。