太平洋證券股份有限公司:

現(xiàn)對(duì)你公司申請(qǐng)變更主要股東提出反饋意見(jiàn),請(qǐng)你公司在30個(gè)工作日內(nèi)對(duì)下列問(wèn)題逐項(xiàng)落實(shí)并提供書(shū)面回復(fù)和電子文檔。我會(huì)收到你公司的回復(fù)后,，將根據(jù)情況決定是否再次向你公司發(fā)出反饋意見(jiàn),。如在30個(gè)工作日內(nèi)不能提供書(shū)面回復(fù)，請(qǐng)向我會(huì)提交延期回復(fù)的申請(qǐng),。若對(duì)本反饋意見(jiàn)有任何問(wèn)題,，請(qǐng)致電我會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部審核員。

一,、請(qǐng)擬入股股東說(shuō)明是否已就入股太平洋證券股份有限公司履行完備的決議程序,，包括但不限于上市公司決議和信息披露程序。

二,、2023 年9月,，擬入股股東因投行業(yè)務(wù)部分撤否項(xiàng)目?jī)?nèi)控意見(jiàn)未有效落實(shí)、內(nèi)核委員會(huì)履職不盡責(zé)等問(wèn)題,，被我會(huì)出具警示函,，請(qǐng)其說(shuō)明是否已對(duì)相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行整改。

三,、請(qǐng)擬入股股東梳理自營(yíng)業(yè)務(wù),、資管業(yè)務(wù)及子公司管理等情況，并對(duì)是否存在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估,。