近日,，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）,，自2023年2月28日起施行。

《辦法》向社會(huì)公開征求意見后,，社會(huì)各方廣泛關(guān)注,，總體贊同《辦法》的基本思路、整體框架和主要內(nèi)容,，并提出了一些具體修改建議,。證監(jiān)會(huì)認(rèn)真研究，吸收采納部分意見建議,，并相應(yīng)完善《辦法》,。

《辦法》按照“回歸本源,、豐富內(nèi)涵,、加強(qiáng)規(guī)制、有序發(fā)展,、保護(hù)客戶”的思路,，從經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)涵、客戶行為管理,、具體業(yè)務(wù)流程,、客戶權(quán)益保護(hù)、內(nèi)控合規(guī)管控,、行政監(jiān)管問責(zé)六個(gè)方面作出規(guī)定,。一是明確經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)涵。將證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)定義為“開展證券交易營(yíng)銷,，接受投資者委托開立賬戶,、處理交易指令、辦理清算交收等經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)”,，從事上述部分或全部業(yè)務(wù)環(huán)節(jié),，均屬于開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；強(qiáng)調(diào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)屬于證券公司專屬業(yè)務(wù),，未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)持牌展業(yè)構(gòu)成違規(guī),。二是加強(qiáng)客戶行為管理。要求證券公司嚴(yán)格履行客戶管理職責(zé),，切實(shí)做好客戶身份識(shí)別,、客戶適當(dāng)性管理,、賬戶使用實(shí)名制等工作。三是優(yōu)化業(yè)務(wù)管理流程,。要求證券公司嚴(yán)格落實(shí)交易管理職責(zé),，強(qiáng)化事前、事中,、事后全流程管控,，并加強(qiáng)出租交易單元管理。四是保護(hù)投資者合法權(quán)益,。要求證券公司應(yīng)當(dāng)將交易傭金與印花稅等其它稅費(fèi)分開列示,，保護(hù)投資者知情權(quán)；為投資者轉(zhuǎn)戶,、銷戶提供便利,，不得違反規(guī)定限制投資者轉(zhuǎn)戶、銷戶,。五是強(qiáng)化內(nèi)部合規(guī)風(fēng)控,。要求證券公司進(jìn)一步加強(qiáng)分支機(jī)構(gòu)管理、人員管理,、業(yè)務(wù)管控,、信息系統(tǒng)建設(shè)等，強(qiáng)化證券公司內(nèi)部管控責(zé)任,，防范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn),。六是嚴(yán)格行政監(jiān)管問責(zé)。要求證券公司及相關(guān)人員嚴(yán)格落實(shí)監(jiān)管要求,，違反規(guī)定的將依法從嚴(yán)采取措施,。《辦法》援引《證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定,，加強(qiáng)對(duì)非法跨境經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的日常監(jiān)管,，對(duì)相關(guān)違法違規(guī)行為，按照“有效遏制增量,，有序化解存量”的思路,，穩(wěn)步推進(jìn)整改規(guī)范工作。

下一步,，證監(jiān)會(huì)將持續(xù)加強(qiáng)監(jiān)管,，督促證券公司嚴(yán)格遵守《辦法》有關(guān)要求，規(guī)范開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),，切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)交易秩序,，保護(hù)投資者合法利益。同時(shí)，強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法,，從嚴(yán)查處違法違規(guī)行為,，促進(jìn)行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。

【第204號(hào)令】《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》