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證監(jiān)會就《證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾制度實施規(guī)定（征求意見稿）》公開征求意見
日期：2021-11-29 ????來源：證監(jiān)會
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為貫徹落實黨中央,、國務院決策部署和《證券法》要求,司法部會同證監(jiān)會在總結行政和解試點經驗的基礎上,起草了《證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾制度實施辦法(草案)》(以下簡稱《辦法》),經國務院第148次常務會議審議通過,并已公布。為細化完善《辦法》相關規(guī)定,充分發(fā)揮行政執(zhí)法當事人承諾的制度價值,證監(jiān)會起草制定了《證券期貨行政執(zhí)法當事人承諾制度實施規(guī)定(征求意見稿)》(以下簡稱《規(guī)定》)及其說明,現(xiàn)向社會公開征求意見,。
《規(guī)定》的起草堅持以下原則:一是發(fā)揮制度特色,。充分發(fā)揮行政執(zhí)法當事人承諾制度特色,及時賠償投資者損失,增強投資者群體的獲得感和滿足感。通過適用行政執(zhí)法當事人承諾,當事人交納的承諾金可用于賠償投資者損失,為投資者提供了及時有效救濟的新途徑,更加有利于保護投資者尤其是中小投資者的合法權益;盡快恢復市場秩序,穩(wěn)定市場預期;有效提高執(zhí)法效能,化解資本市場執(zhí)法面臨的“查處難”與市場要求“查處快”之間的矛盾;對行政處罰形成有效補充,更好適應復雜的監(jiān)管形勢,。二是穩(wěn)步審慎推進,。對于行政執(zhí)法當事人承諾這一新型執(zhí)法方式,總體上仍然按照穩(wěn)步審慎的原則推進。在遵守上位法規(guī)定的基礎上,認真總結實踐經驗,嚴格限定適用范圍,細化完善辦理程序,確保新制度平穩(wěn)落地實施,。三是強化監(jiān)督制約,。建立嚴格的內外部監(jiān)督制約制度,明確當事人承諾辦理部門與調查、處罰,、投保,、派出機構等各部門單位的職責分工,防范道德風險和利益沖突。
《規(guī)定》未分章節(jié),共23條,在《證券法》《辦法》的基礎上,主要細化規(guī)定了適用條件,、辦理程序,、承諾金的管理使用等內容。具體情況如下:
一是嚴格限定適用范圍,。在《辦法》規(guī)定的負面情形的基礎上,《規(guī)定》從正面對適用范圍作了進一步限定,明確行政執(zhí)法當事人承諾主要解決:調查取證存在較大困難,、法律適用存在較大困難,以及能夠更為及時有效地賠付投資者損失,實現(xiàn)監(jiān)管效能等案件。二是厘清承諾辦理部門與調查,、審理部門之間的協(xié)調銜接機制,。要求承諾辦理部門應當就案件適用當事人承諾相關事項征求調查、審理部門的意見,適用當事人承諾的案件必須經過必要的調查,案件受理后不中止案件調查,、中止案件審理。三是明確承諾辦理部門與承諾金測算部門做好協(xié)調配合,。由投?；鸸矩撠煖y算投資者損失情況,調查部門、審理部門,、證券期貨交易場所,、證券登記結算機構、投資者保護機構等部門單位提供必要支持,。四是規(guī)定投資者賠付機制安排,。要求承諾金管理機構制定承諾金管理使用方案并報證監(jiān)會備案,同時明確當事人自行賠償投資者程序,鼓勵當事人提前賠償投資者。五是明確派出機構在行政執(zhí)法當事人承諾中的作用,。一方面,明確當事人所在轄區(qū)的派出機構負責核查驗收當事人履行承諾認可協(xié)議的情況,另一方面,明確派出機構查處的案件可以適用行政執(zhí)法當事人承諾,現(xiàn)階段由承諾辦理部門統(tǒng)一辦理,。六是加強監(jiān)督制約,嚴防道德風險。建立集體決策機制,、內部監(jiān)督制約機制,壓縮承諾金協(xié)商數(shù)額的裁量空間,強化派出機構在承諾履行過程中的核查監(jiān)督作用,要求及時公告披露相關信息,。
歡迎社會各界對《規(guī)定》提出寶貴意見,證監(jiān)會將根據公開征求意見情況,對《規(guī)定》作進一步修改完善,。