西南證券股份有限公司：
你公司報送的《西南證券股份有限公司關(guān)于申請在重慶市渝北區(qū)設(shè)立1家證券營業(yè)部的請示》（西南證券文〔2019〕150號）及相關(guān)文件收悉。根據(jù)《證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券公司分支機構(gòu)監(jiān)管規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2013〕17號）等規(guī)定,，經(jīng)審核,，現(xiàn)批復(fù)如下：
一、核準(zhǔn)你公司在重慶市渝北區(qū)設(shè)立1家證券營業(yè)部,，其信息系統(tǒng)建設(shè)模式為C型,。
　  二、你公司應(yīng)當(dāng)依法依規(guī)為新設(shè)分支機構(gòu)配備人員,，健全完善制度,、業(yè)務(wù)設(shè)施和信息系統(tǒng)。
三,、你公司應(yīng)當(dāng)自批復(fù)下發(fā)之日起6個月內(nèi)完成分支機構(gòu)設(shè)立及工商登記事宜,，并持上述工作完成情況的說明及分支機構(gòu)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件到我局申領(lǐng)《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》。逾期未完成的,，本批復(fù)自動失效,。
四,、分支機構(gòu)設(shè)立過程中如遇重大問題，須及時報告我局,。
　  此復(fù)　　　　　　　　　　　　　
　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　   重慶證監(jiān)局
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　  2020年2月6日

【打印】 【關(guān)閉窗口】