處室

主要職責

  辦公室          

負責機關(guān)綜合行政事務(wù)工作,。負責行政許可,、信息公開管理及辦公自動化等工作。牽頭全局信息工作,，負責撰寫綜合性文字材料,，負責轄區(qū)資本市場發(fā)展研究和信息收集、統(tǒng)計,、分析與發(fā)布,、報送等工作。牽頭科技監(jiān)管,，負責中央監(jiān)管信息平臺的相關(guān)維護協(xié)調(diào)工作,。牽頭服務(wù)地方經(jīng)濟社會發(fā)展工作，負責與地方政府和有關(guān)部門的綜合協(xié)調(diào)工作,。根據(jù)工作需要,，由局黨委安排的其他工作。  

黨務(wù)工作辦公室

負責局黨委落實全面從嚴治黨主體責任相關(guān)工作,。負責全局黨的建設(shè)工作,，指導(dǎo)基層黨組織建設(shè)和黨員隊伍建設(shè)工作。負責黨的宣傳工作,。負責干部人事,、教育培訓(xùn),、離退休干部管理等工作,。負責聯(lián)系工青團婦工作,。

紀檢辦公室

負責本局的黨風廉政建設(shè)、黨員和干部監(jiān)督管理,、違紀案件調(diào)查工作,。

公司監(jiān)管一處

負責轄區(qū)滬深交易所上市公司日常監(jiān)管、現(xiàn)場檢查,、風險防范和處置等工作,。負責對會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)在轄區(qū)從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)活動進行監(jiān)管,。    

公司監(jiān)管二處

負責轄區(qū)擬上市公司培育和輔導(dǎo)監(jiān)管工作,。負責轄區(qū)北交所上市公司、非上市公眾公司的日常監(jiān)管,、現(xiàn)場檢查,、風險防范和處置等工作。

機構(gòu)監(jiān)管處

負責轄區(qū)證券經(jīng)營機構(gòu),、證券投資咨詢機構(gòu),、公募基金管理公司及其子公司、基金銷售機構(gòu)等市場主體日常監(jiān)管,、現(xiàn)場檢查,、風險防范和處置工作。

綜合業(yè)務(wù)監(jiān)管處

負責轄區(qū)私募基金日常監(jiān)管,、現(xiàn)場檢查,、風險防范和處置等工作。負責轄區(qū)清理整頓各類交易場所的相關(guān)工作,。負責轄區(qū)區(qū)域性股權(quán)市場的協(xié)調(diào)監(jiān)管工作,。負責組織協(xié)調(diào)轄區(qū)打擊非法證券期貨基金活動，牽頭協(xié)助司法機關(guān)做好非法證券期貨基金活動的性質(zhì)認定工作,。

期貨監(jiān)管處

負責轄區(qū)期貨經(jīng)營機構(gòu)日常監(jiān)管,、現(xiàn)場檢查、風險防范和處置等工作,。

債券監(jiān)管處

負責轄區(qū)公司（企業(yè)）債券發(fā)行人和資產(chǎn)支持證券原始權(quán)益人相關(guān)監(jiān)管工作,。牽頭承擔轄區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域不動產(chǎn)投資信托基金相關(guān)監(jiān)管工作。

稽查處

負責證監(jiān)會交辦案件的立案,、報備,、調(diào)查等工作。牽頭本局立案的非簡單類普通案件的立案,、報備,、調(diào)查等工作。牽頭本局案件復(fù)核工作,。辦理證監(jiān)會系統(tǒng)內(nèi)外相關(guān)單位案件協(xié)查工作,。牽頭承擔轄區(qū)證券期貨行業(yè)反洗錢相關(guān)協(xié)調(diào)工作,。負責與轄區(qū)公檢法等機關(guān)的協(xié)調(diào)工作。

法治處

負責案件審理,、行政處罰及執(zhí)行工作,。負責重大執(zhí)法決定法制審核、涉及本局的行政訴訟和行政復(fù)議等工作,。負責對轄區(qū)律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)進行監(jiān)管,。負責轄區(qū)普法及誠信建設(shè)等工作。牽頭全局投訴舉報處理工作,。牽頭組織開展轄區(qū)投資者保護和教育工作,。