北京和眾匯富科技股份有限公司:

經(jīng)查,你公司存在以下違規(guī)行為:一是總部未能有效承擔(dān)管理職責(zé),內(nèi)控機(jī)制不健全,合規(guī)管理不完善,。二是人員管理不到位,。為第三方機(jī)構(gòu)人員進(jìn)行一般證券從業(yè)登記、無證券投資咨詢資質(zhì)員工開展證券投資咨詢業(yè)務(wù),。三是業(yè)務(wù)管理不規(guī)范,。部分客戶未簽收確認(rèn)風(fēng)險揭示書、未簽訂證券投資顧問協(xié)議;存在虛假,、不實,、誤導(dǎo)性營銷宣傳,承諾收益的情況;未根據(jù)客戶風(fēng)險承受能力和服務(wù)需求提供投資建議;部分投資建議缺乏事實支持和合理依據(jù),未提示潛在投資風(fēng)險;未說明軟件工具所使用的數(shù)據(jù)信息來源;業(yè)務(wù)資料保存不善。

上述情況違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定(2020年10月修訂)》第三條,、第七條,、第八條、第十三條至第十六條,、第十九條,、第二十四條、第二十六條第(三)款,、第二十七條,根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定(2020年10月修訂)》第三十二條的規(guī)定,我局決定對你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施,。

你公司應(yīng)當(dāng)高度重視,對上述問題認(rèn)真整改,強(qiáng)化內(nèi)部控制,切實提高合規(guī)管理水平,并于收到本決定之日起60日內(nèi)向我局報送書面整改報告,。我局將在日常監(jiān)管中持續(xù)關(guān)注你公司的整改情況。

如對本監(jiān)督管理措施不服,可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請,也可在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟,。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行,。

中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局

2025年5月6日