北京格隆匯投資顧問有限公司:

經(jīng)查,你公司存在合規(guī)管理不到位,、客戶信息告知及營業(yè)場(chǎng)所信息公示不到位,、提供投資建議未提示潛在投資風(fēng)險(xiǎn)、證券投資顧問發(fā)表不合規(guī)言論,、證券投資顧問公開作出具體證券投資建議,、擅自在深圳設(shè)立經(jīng)營地的情況,。

上述情況違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定(2020年10月修訂)》第九條、第十二條第(一),、(二)項(xiàng),、第十九條、第二十八條,、第三十一條,、《證券投資咨詢機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)規(guī)范(試行)》第十條第(六)項(xiàng)的規(guī)定,根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定(2020年10月修訂)》第三十二條的規(guī)定,我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

你公司應(yīng)當(dāng)高度重視,認(rèn)真整改,強(qiáng)化內(nèi)部控制,切實(shí)提高合規(guī)管理水平,深圳經(jīng)營地不得新增業(yè)務(wù)和客戶,請(qǐng)于收到本決定之日起60日內(nèi)向我局報(bào)送書面整改報(bào)告,。我局將在日常監(jiān)管中持續(xù)關(guān)注你公司整改情況,。

如對(duì)本監(jiān)督管理措施不服,可在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行,。

中國證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局

2025年5月6日