當(dāng)事人:徐煒,男,1972年9月出生,時(shí)為北京騰信創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)營(yíng)銷技術(shù)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱騰信股份或公司)控股股東、實(shí)際控制人,住址:北京市昌平區(qū),。

田炳信,男,1956年10月出生,時(shí)任騰信股份董事長(zhǎng),、總經(jīng)理,代行董事會(huì)秘書職責(zé),2020年3月至2021年1月代行財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人職責(zé),住址:廣州市東山區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定,我局對(duì)騰信股份信息披露違法違規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查,并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí),、理由,、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人徐煒未提出陳述,、申辯意見(jiàn),也未要求聽(tīng)證,。應(yīng)當(dāng)事人田炳信的要求,我局舉行了聽(tīng)證會(huì),聽(tīng)取了當(dāng)事人田炳信及其代理人的陳述和申辯。本案現(xiàn)已調(diào)查,、辦理終結(jié),。

經(jīng)查明,騰信股份存在以下違法事實(shí):

一、騰信股份未按規(guī)定及時(shí)披露重大事件

(一)騰信股份未按規(guī)定及時(shí)披露重大訴訟事項(xiàng)

經(jīng)查,騰信股份不晚于2021年9月2日收到《北京市第三中級(jí)人民法院應(yīng)訴通知書》((2021)京03民初875號(hào)),涉案金額10,387.16萬(wàn)元,占騰信股份最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的24.1%,。騰信股份控股子公司青島數(shù)騰智能科技有限公司于2021年9月22日收到《廣東省深圳市中級(jí)人民法院應(yīng)訴通知書》((2021)粵03民初4194號(hào)),涉案金額11,209萬(wàn)元,占騰信股份最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的26%,。

根據(jù)《證券法》第七十八條第一款、第八十條第一款及第二款第十項(xiàng),、《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第182號(hào),以下簡(jiǎn)稱《信披辦法》)第二十二條第一款及第二款第一項(xiàng),、第二十六條第一款的規(guī)定,上述事項(xiàng)屬于應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露的重大事件。騰信股份未按規(guī)定及時(shí)披露,構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第一款所述違法行為,。

(二)騰信股份未按規(guī)定及時(shí)披露控股股東股份凍結(jié)事項(xiàng)

徐煒時(shí)為騰信股份的控股股東,。2021年5月24日,徐煒?biāo)烛v信股份5,548萬(wàn)股股份被司法凍結(jié),占騰信股份總股本的14.45%。2021年7月20日,徐煒?biāo)烛v信股份6,025.16萬(wàn)股股份被司法凍結(jié),占騰信股份總股本的15.69%,。

根據(jù)《證券法》第七十八條第一款,、第八十條第一款及第二款第十二項(xiàng)、《信披辦法》第二十二條第一款及第二款第八項(xiàng)的規(guī)定,上述事項(xiàng)屬于應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露的重大事件,騰信股份未按規(guī)定及時(shí)披露,構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第一款所述違法行為,。

二,、騰信股份2020年一季報(bào)、半年報(bào),、三季報(bào)存在虛假記載

2020年3月底,騰信股份青島分公司以償還股東青島浩基資產(chǎn)管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱青島浩基,現(xiàn)更名為青島金家?guī)X財(cái)金企業(yè)管理有限公司)借款的名義,向遼陽(yáng)市宏偉區(qū)顥達(dá)經(jīng)貿(mào)有限公司(以下簡(jiǎn)稱遼陽(yáng)顥達(dá))支付30,000萬(wàn)元,沖減對(duì)青島浩基的其他應(yīng)付款,。2020年4月初,騰信股份從遼陽(yáng)顥達(dá)收回上述款項(xiàng),并相應(yīng)增加對(duì)青島浩基的其他應(yīng)付款。2020年6月底,、2020年9月底,騰信股份同樣以償還青島浩基借款的名義,分別向遼陽(yáng)顥達(dá),、天津融藝圣科技發(fā)展有限公司(以下簡(jiǎn)稱天津融藝圣)支付33,200萬(wàn)元、30,000萬(wàn)元,沖減對(duì)青島浩基的其他應(yīng)付款,。2020年7月初,、10月初,騰信股份再分別從遼陽(yáng)顥達(dá)、天津融藝圣收回相應(yīng)款項(xiàng),并相應(yīng)增加對(duì)青島浩基的其他應(yīng)付款,。經(jīng)查,青島浩基未授權(quán)其他公司代其從騰信股份收取借款本息,未在2020年收到騰信股份上述還款,。

騰信股份的上述行為導(dǎo)致公司2020年第一季度報(bào)告、2020年半年度報(bào)告,、2020年第三季度報(bào)告分別虛減負(fù)債30,000萬(wàn)元,、33,200萬(wàn)元、30,000萬(wàn)元,相應(yīng)少記資產(chǎn)30,000萬(wàn)元,、33,200萬(wàn)元,、30,000萬(wàn)元,分別占騰信股份當(dāng)期披露資產(chǎn)總額的18.48%、21.68%,、20.31%,導(dǎo)致其2020年第一季度報(bào)告,、2020年半年度報(bào)告、2020年第三季度報(bào)告存在虛假記載,違反《證券法》第七十八條第二款的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第二款所述違法行為,。

三,、騰信股份未按規(guī)定披露對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)

(一)騰信股份未按規(guī)定及時(shí)披露對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)

2020年2月27日,騰信股份青島分公司為天津九洲鴻博國(guó)際貿(mào)易有限公司(以下簡(jiǎn)稱九洲鴻博)的9,300萬(wàn)元債務(wù)提供擔(dān)保。2020年8月27日,騰信股份青島分公司為天津明遠(yuǎn)科技有限公司(以下簡(jiǎn)稱明遠(yuǎn)科技)的9,300萬(wàn)元債務(wù)提供擔(dān)保,。上述擔(dān)保事項(xiàng)未履行騰信股份董事會(huì),、股東大會(huì)審批程序。

根據(jù)《證券法》第七十八條第一款,、第八十條第一款及第二款第三項(xiàng),《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第40號(hào),以下簡(jiǎn)稱2007年《信披辦法》)第三十條第一款及第二款第十七項(xiàng)規(guī)定,上述事項(xiàng)屬于應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露的重大事件,騰信股份未按規(guī)定及時(shí)披露,構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第一款所述違法行為,。

(二)騰信股份未在2020年半年度報(bào)告、2020年年度報(bào)告中披露對(duì)外擔(dān)保事項(xiàng)

騰信股份2020年半年度報(bào)告中未披露對(duì)九洲鴻博的9,300萬(wàn)元擔(dān)保事項(xiàng),占騰信股份當(dāng)期披露凈資產(chǎn)的17.57%;2020年年度報(bào)告中未披露對(duì)九洲鴻博,、明遠(yuǎn)科技合計(jì)18,600萬(wàn)元擔(dān)保事項(xiàng),占騰信股份當(dāng)期披露凈資產(chǎn)的43.15%,。

根據(jù)《證券法》第七十八條第二款、第七十九條,2007年《信披辦法》第二十一條,、第二十二條,《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第3號(hào)——半年度報(bào)告的內(nèi)容與格式(2017年修訂)》(證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕18號(hào),以下簡(jiǎn)稱《半年報(bào)準(zhǔn)則》)第三十九條第二項(xiàng),《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號(hào)——年度報(bào)告的內(nèi)容與格式(2017年修訂)》(證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕17號(hào),以下簡(jiǎn)稱《年報(bào)準(zhǔn)則》)第四十一條第二項(xiàng)的規(guī)定,騰信股份未按規(guī)定在2020年半年度報(bào)告,、2020年年度報(bào)告中披露報(bào)告期內(nèi)相關(guān)重大擔(dān)保事項(xiàng),信息披露存在重大遺漏,構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第二款所述違法行為。

四,、騰信股份未按規(guī)定披露控股股東,、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用導(dǎo)致的關(guān)聯(lián)交易

(一)騰信股份未按規(guī)定及時(shí)披露控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用導(dǎo)致的關(guān)聯(lián)交易

徐煒時(shí)為騰信股份的控股股東,、實(shí)際控制人,并控制北京榕德投資管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱榕德投資),、北京香江信諾文化投資中心(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱香江信諾)、北京華一銀河科技有限公司(以下簡(jiǎn)稱華一銀河),。根據(jù)2018年修正的《中華人民共和國(guó)公司法》第二百一十六條,、2007年《信披辦法》第七十一條第三項(xiàng)的規(guī)定,榕德投資、香江信諾,、華一銀河與徐煒構(gòu)成關(guān)聯(lián)關(guān)系,上述主體為騰信股份的關(guān)聯(lián)法人,。

2020年3月至11月,騰信股份主要通過(guò)與廣州市奧里棋廣告有限公司等簽訂虛假合同等方式,最終將資金轉(zhuǎn)入榕德投資,、香江信諾、華一銀河或用于償還徐煒個(gè)人債務(wù)以及徐煒指定的其他用途,構(gòu)成控股股東,、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用導(dǎo)致的關(guān)聯(lián)交易,合計(jì)28,007.43萬(wàn)元,占騰信股份最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的51.66%,。根據(jù)《證券法》第七十八條第一款、第八十條第一款及第二款第三項(xiàng)的規(guī)定,上述事項(xiàng)屬于應(yīng)當(dāng)披露的重大事件,騰信股份未按規(guī)定及時(shí)披露,構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第一款所述違法行為,。

(二)騰信股份未在2020年半年度報(bào)告,、2020年年度報(bào)告中披露控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用導(dǎo)致的關(guān)聯(lián)交易

2020年3月至6月,騰信股份發(fā)生控股股東,、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用導(dǎo)致的關(guān)聯(lián)交易合計(jì)26,487.72萬(wàn)元,占騰信股份當(dāng)期披露凈資產(chǎn)的50.04%,。2020年3月至11月,騰信股份發(fā)生控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用導(dǎo)致的關(guān)聯(lián)交易合計(jì)28,007.43萬(wàn)元,占騰信股份當(dāng)期披露凈資產(chǎn)的64.97%,。騰信股份未按照《證券法》第七十八條第二款,、第七十九條,2007年《信披辦法》第二十一條、第二十二條,《半年報(bào)準(zhǔn)則》第三十八條,、《年報(bào)準(zhǔn)則》第三十一條,、第四十條的規(guī)定,在2020年半年度報(bào)告、2020年年度報(bào)告中披露上述控股股東,、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用導(dǎo)致的關(guān)聯(lián)交易,信息披露存在重大遺漏,構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第二款所述違法行為,。

上述違法事實(shí),有公司相關(guān)公告、工商資料,、合同文件,、財(cái)務(wù)資料、銀行賬戶資料,、詢問(wèn)筆錄,、情況說(shuō)明等證據(jù)證明,足以認(rèn)定。

騰信股份未及時(shí)披露重大訴訟,、控股股東股份凍結(jié),、對(duì)外擔(dān)保和控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用導(dǎo)致的關(guān)聯(lián)交易的行為違反《證券法》第七十八條第一款的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第一款所述違法行為;騰信股份2020年第一季度報(bào)告,、半年度報(bào)告,、第三季度報(bào)告存在虛假記載,未在2020年半年度報(bào)告、2020年年度報(bào)告中披露對(duì)外擔(dān)保以及控股股東,、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性資金占用導(dǎo)致的關(guān)聯(lián)交易的行為違反《證券法》第七十八條第二款的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第二款所述違法行為,。

徐煒時(shí)為騰信股份實(shí)際控制人,要求騰信股份隱瞞重大訴訟事項(xiàng)及自身股份被凍結(jié)等情況,指使實(shí)施、隱瞞虛減負(fù)債,、對(duì)外擔(dān)保,、自身及關(guān)聯(lián)方資金占用事項(xiàng),導(dǎo)致騰信股份發(fā)生信息披露違法行為,構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第一款、第二款所述的“發(fā)行人的控股股東,、實(shí)際控制人組織,、指使從事上述違法行為,或者隱瞞相關(guān)事項(xiàng)導(dǎo)致發(fā)生上述情形的”違法行為,。

田炳信作為時(shí)任騰信股份董事長(zhǎng)、總經(jīng)理,代行董事會(huì)秘書職責(zé),并在2020年3月至2021年1月代行財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人職責(zé),未勤勉盡責(zé),依據(jù)《證券法》第八十二條第三款的規(guī)定,是騰信股份信息披露違法行為的直接負(fù)責(zé)的主管人員,。田炳信在接受調(diào)查過(guò)程中,能夠積極配合調(diào)查,。

田炳信及其代理人在聽(tīng)證和陳述申辯中提出:其一,田炳信已履職盡責(zé),對(duì)案涉信息披露違法違規(guī)行為不知情、未參與,不存在故意隱瞞或違規(guī)操作的情況,。其二,2020年2月27日案涉擔(dān)保事項(xiàng)發(fā)生在田炳信任職前,不應(yīng)對(duì)此擔(dān)責(zé)。其三,因家庭經(jīng)濟(jì)困難,請(qǐng)求減免處罰,。

綜上,當(dāng)事人田炳信請(qǐng)求免除處罰或減輕處罰,。

經(jīng)復(fù)核,我局認(rèn)為:第一,田炳信在擔(dān)任騰信股份董事長(zhǎng)、總經(jīng)理,代行董事會(huì)秘書,、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人職務(wù)期間,應(yīng)當(dāng)對(duì)騰信股份臨時(shí)報(bào)告,、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的真實(shí)性、準(zhǔn)確性,、完整性,、及時(shí)性承擔(dān)主要責(zé)任,其未提供充分證據(jù)證明其已勤勉盡責(zé)。我局認(rèn)定田炳信為騰信股份案涉信息披露違法違規(guī)行為的直接負(fù)責(zé)的主管人員具有充分的事實(shí)和法律依據(jù),。第二,田炳信應(yīng)對(duì)騰信股份未按規(guī)定在2020年半年度報(bào)告,、2020年年度報(bào)告披露案涉擔(dān)保事項(xiàng)承擔(dān)責(zé)任。第三,我局已綜合考慮當(dāng)事人違法行為的事實(shí),、性質(zhì),、情節(jié)與社會(huì)危害程度,量罰適當(dāng)。

綜上,我局對(duì)當(dāng)事人田炳信提出的申辯意見(jiàn)不予采納,。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí),、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定,我局決定:

對(duì)騰信股份未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)的違法行為,依據(jù)《證券法》第一百九十七條第一款的規(guī)定:

一,、對(duì)徐煒給予警告,并處以250萬(wàn)元的罰款;

二,、對(duì)田炳信給予警告,并處以70萬(wàn)元的罰款。

對(duì)騰信股份披露的信息有虛假記載,、重大遺漏的違法行為,依據(jù)《證券法》第一百九十七條第二款的規(guī)定:

一,、對(duì)徐煒給予警告,并處以850萬(wàn)元的罰款;

二、對(duì)田炳信給予警告,并處以280萬(wàn)元的罰款,。

綜合上述二項(xiàng):

一,、對(duì)徐煒給予警告,并處以1100萬(wàn)元的罰款;

二、對(duì)田炳信給予警告,并處以350萬(wàn)元的罰款,。

徐煒時(shí)為騰信股份控股股東,、實(shí)際控制人,要求騰信股份隱瞞重大訴訟事項(xiàng)及自身股份被凍結(jié)等情況,指使實(shí)施、隱瞞虛減負(fù)債,、對(duì)外擔(dān)保,、自身及關(guān)聯(lián)方資金占用事項(xiàng),在重大違法活動(dòng)中起主要作用,情節(jié)較為嚴(yán)重,依據(jù)《證券法》第二百二十一條和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)令第185號(hào))第三條第一項(xiàng),、第四條第一款第一項(xiàng)、第五條,、第七條第一款的規(guī)定,我局決定:對(duì)徐煒采取10年證券市場(chǎng)禁入措施,。

自我局宣布決定之日起,在禁入期間內(nèi),除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原證券發(fā)行人的董事,、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員職務(wù)外,也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他證券發(fā)行人的董事,、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員職務(wù)。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi),將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)開(kāi)戶銀行:中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部,賬號(hào):7111010189800000162,由該行直接上繳國(guó)庫(kù),并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰委員會(huì)辦公室和北京證監(jiān)局備案,。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議(行政復(fù)議申請(qǐng)可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司),也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟,。復(fù)議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局

2025年2月27日