上市公司是資本市場(chǎng)的基石,。全國(guó)人大代表,、北京證監(jiān)局局長(zhǎng)賈文勤日前接受上海證券報(bào)記者專(zhuān)訪(fǎng)時(shí)表示,從一線(xiàn)監(jiān)管工作實(shí)踐看,上市公司監(jiān)管有必要在三方面持續(xù)加大力度:強(qiáng)化公司治理監(jiān)管,緊盯“關(guān)鍵少數(shù)”和關(guān)鍵領(lǐng)域,夯實(shí)上市公司規(guī)范發(fā)展基礎(chǔ);強(qiáng)化違法行為打擊力度,破除造假生態(tài)圈,讓違規(guī)者付出“有痛感”的代價(jià),加速形成“不敢違”的市場(chǎng)氛圍;強(qiáng)化退市監(jiān)管,加速風(fēng)險(xiǎn)公司出清。

持續(xù)強(qiáng)化擬上市公司監(jiān)管

數(shù)據(jù)顯示,去年北京證監(jiān)局支持北京轄區(qū)20家企業(yè)首發(fā)上市,推動(dòng)新增擬上市輔導(dǎo)備案企業(yè)76家,。截至今年1月,北京轄區(qū)擬上市企業(yè)達(dá)到166家,。

賈文勤表示,北京證監(jiān)局將持續(xù)強(qiáng)化擬上市公司監(jiān)管,把好“入口關(guān)”。具體工作包括,嚴(yán)格開(kāi)展發(fā)行輔導(dǎo)監(jiān)管,、首發(fā)企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)檢查各項(xiàng)工作,壓實(shí)發(fā)行人及中介機(jī)構(gòu)責(zé)任,加強(qiáng)對(duì)準(zhǔn)確把握板塊定位和產(chǎn)業(yè)政策的引導(dǎo),強(qiáng)調(diào)從源頭樹(shù)立規(guī)范運(yùn)作發(fā)展意識(shí),推動(dòng)符合經(jīng)濟(jì)發(fā)展方向的優(yōu)質(zhì)企業(yè)發(fā)行上市,更好服務(wù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃和國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略,。

“在把好‘入口關(guān)’的同時(shí),還要堅(jiān)持‘零容忍’?！辟Z文勤說(shuō),聚焦信息披露和公司治理“雙輪驅(qū)動(dòng)”,北京證監(jiān)局將依法嚴(yán)厲打擊財(cái)務(wù)造假,、欺詐發(fā)行、資金占用,、違規(guī)擔(dān)保等證券違法犯罪活動(dòng),加強(qiáng)對(duì)“首惡”的懲戒力度,充分發(fā)揮典型案件的示范教育作用,持續(xù)強(qiáng)化“嚴(yán)”的監(jiān)管氛圍,形成有效市場(chǎng)震懾,。

“北京證監(jiān)局還將繼續(xù)堅(jiān)定不移強(qiáng)化退市監(jiān)管工作?！辟Z文勤說(shuō),一是前移監(jiān)管端口,以年報(bào)為抓手,綜合運(yùn)用約談,、問(wèn)詢(xún)、督導(dǎo)等手段做好年報(bào)事前事中監(jiān)管,緊盯業(yè)績(jī)預(yù)告大幅修正,、財(cái)務(wù)“洗澡”等重點(diǎn)問(wèn)題,壓實(shí)上市公司主體責(zé)任和中介機(jī)構(gòu)把關(guān)責(zé)任,。二是嚴(yán)厲打擊惡意規(guī)避退市行為,緊盯退市風(fēng)險(xiǎn)公司,對(duì)涉嫌通過(guò)財(cái)務(wù)造假,、濫用會(huì)計(jì)估計(jì)、購(gòu)買(mǎi)審計(jì)意見(jiàn)等手段惡意規(guī)避退市或規(guī)避退市風(fēng)險(xiǎn)警示的上市公司果斷開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)檢查,并加強(qiáng)日常監(jiān)管與稽查執(zhí)法的聯(lián)動(dòng),同時(shí)追究公司及中介機(jī)構(gòu)責(zé)任,堅(jiān)決清除“害群之馬”,。三是深化央地協(xié)作,依托北京市金融監(jiān)管協(xié)調(diào)機(jī)制,堅(jiān)定不移執(zhí)行常態(tài)化退市機(jī)制,。

加大對(duì)優(yōu)質(zhì)上市公司支持力度

部署走訪(fǎng)上市公司工作、推動(dòng)上市公司高質(zhì)量發(fā)展全國(guó)視頻會(huì)議召開(kāi)后,北京證監(jiān)局會(huì)同北京市有關(guān)部門(mén)摸排上市公司發(fā)展面臨的訴求,、難點(diǎn)事項(xiàng),與北京市政府及相關(guān)部門(mén)第一時(shí)間開(kāi)展優(yōu)質(zhì)重點(diǎn)公司走訪(fǎng),現(xiàn)場(chǎng)集中“會(huì)診”并研究分類(lèi)解決措施,幫助企業(yè)解決困難,。

賈文勤表示,北京證監(jiān)局將擴(kuò)大走訪(fǎng)服務(wù)企業(yè)范圍,會(huì)同市地方金融監(jiān)督管理局動(dòng)員各區(qū)金融辦走訪(fǎng)區(qū)級(jí)重點(diǎn)企業(yè),協(xié)調(diào)解決問(wèn)題,加大對(duì)區(qū)級(jí)優(yōu)質(zhì)上市公司的支持力度;推動(dòng)上市公司高質(zhì)量發(fā)展工作與北京市的服務(wù)管家、服務(wù)包機(jī)制結(jié)合起來(lái),將走訪(fǎng)中了解到的企業(yè)訴求納入服務(wù)包,細(xì)化落實(shí)措施和責(zé)任單位專(zhuān)門(mén)推進(jìn),做好對(duì)上市公司的精準(zhǔn)服務(wù);繼續(xù)推進(jìn)開(kāi)展第二輪走訪(fǎng)工作,完善與優(yōu)質(zhì)上市公司常態(tài)化溝通機(jī)制,暢通政企溝通交流渠道,。

推動(dòng)北交所高質(zhì)量發(fā)展

“北交所是服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)的主陣地,也是北京市家門(mén)口的交易所?！辟Z文勤表示,。

下一步,北京證監(jiān)局將從三方面著手推動(dòng)北交所高質(zhì)量發(fā)展:

一是嚴(yán)把“入口關(guān)”。綜合運(yùn)用現(xiàn)場(chǎng)檢查,、投訴舉報(bào)核查,、輔導(dǎo)驗(yàn)收等多種方式,督促發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)切實(shí)提高信息披露質(zhì)量,從源頭提升上市公司質(zhì)量,大力吸引和培育一批創(chuàng)新成色足、產(chǎn)業(yè)引領(lǐng)性強(qiáng),、公司治理水平高的優(yōu)質(zhì)中小企業(yè)在北交所上市,。

二是持續(xù)優(yōu)化市場(chǎng)發(fā)展基礎(chǔ)和環(huán)境。進(jìn)一步加大對(duì)上市公司欺詐發(fā)行,、財(cái)務(wù)造假,以及大股東違規(guī)占用等違法行為的打擊力度,堅(jiān)持“一案雙查”,督促,、警示“看門(mén)人”切實(shí)歸位盡責(zé);引導(dǎo)市場(chǎng)機(jī)構(gòu)加大力度開(kāi)發(fā)契合北交所市場(chǎng)特點(diǎn)的產(chǎn)品,加大對(duì)北交所市場(chǎng)投資力度,吸引更多資金入市,提高市場(chǎng)交易活躍度。

三是提升北交所服務(wù)首都能力,。賈文勤說(shuō),北交所做大做強(qiáng)是北京市“兩區(qū)”建設(shè)的重要組成部分,北交所高質(zhì)量發(fā)展必將進(jìn)一步服務(wù)“兩區(qū)”建設(shè)及北京國(guó)際科創(chuàng)中心建設(shè),北京證監(jiān)局將立足自身優(yōu)勢(shì),發(fā)揮好北交所服務(wù)首都的橋梁紐帶作用,。